最近更新版面：2007-11-22更新了操盘必读、媒体报道、价值分析
★1:重要指标 2:千股千评 3:最新分配 4:最新评级 5:控盘情况 6:最新公告★
◇特别提示◇
2007-10-15：刊登业绩大幅增加公告,停牌一小时。
◇重要指标 最新期变动：季报◇
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主要指标 │ 每股收 每股净资 每股资本 每股未分 每股经营 净资产收 主营收入
(摊薄计算)│ 益(元) 产(元) 公积金元 配利润元 现金流元 益率% 增长率(%)
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2007-09-30│ 0.900 4.010 - - 9.8642 22.40 -
2007-06-30│ 0.540 3.690 0.7852 0.3961 6.3116 14.60 41.63
2007-03-31│ 0.270 3.650 0.8338 0.7213 1.9115 7.53 47.31
2006-12-31│ 0.670 3.330 0.8472 0.3833 3.8084 20.12 -16.21
2006-09-30│ 0.460 3.110 0.8650 0.8556 3.2138 14.71 -
2005-12-31│ 0.180 2.590 0.8077 0.3936 -2.2025 6.97 2.31
2004-12-31│ 0.150 2.410 0.8077 0.3262 3.6209 6.19 38.88
2003-12-31│ 0.160 2.040 0.8077 0.0858 -0.8576 7.98 8.58
2002-12-31│ 0.220 1.940 0.8077 0.0200 - 11.47 27.49
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最新股本(2007-06-30) 总股本:20.868亿 流通A股:15.502亿 限售股份:5.366亿
◇千股千评◇
2007-11-21：弱市不改，继续下跌，谨慎观望【金融界】
◇最新分配◇
分红决议：不分配不转增。(2007-06-16)
最近除权：(股改)以总股本1409361965股为基数，向全体流通股股东
10派0.090元(含税)(税后.01105元)送1股(股权登记日：2007-06-15)
◇最新评级 统计日期：2007-11-22◇
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统计时段 │ 综合评分 │ 买入 │ 增持 │ 中性 │ 减持 │ 卖出 │统计数量
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60天以内 │ 1.500 │ 5 │ 2 │ 1 │ 0 │ 0 │ 8
90天以内 │ 1.500 │ 5 │ 2 │ 1 │ 0 │ 0 │ 8
120天以内 │ 1.636 │ 6 │ 3 │ 2 │ 0 │ 0 │ 11
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综合评分：1-1.1买入 1.1-2.1增持 2.1-3.1中性 3.1-4.1 减持 4.1-5卖出
◇控盘情况◇
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时间 │ 股东户数(户) │ 户均持股(股) │较上期变动 %│ 流通A股(万股)
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2007-09-30│ 184500│ 8402.10│ 47.51│ 155018.78
2007-06-30│ 272155│ 5695.97│ 19.49│ 155018.78
2007-03-31│ 295644│ 4767.09│ 37.41│ 140936.20
2006-12-31│ 406233│ 3469.34│ 25.71│ 140936.20
2006-09-30│ 510668│ 2759.84│ 6.43│ 140936.20
2006-06-30│ 543504│ 2593.10│ 10.95│ 140936.20
2006-03-31│ 602998│ 2337.26│ 3.04│ 140936.20
2005-12-31│ 621312│ 2268.36│ 7.22│ 140936.20
2004-12-31│ 666196│ 2115.54│ 5.44│ 140936.20
2003-12-31│ 702461│ 2006.32│ -3.69│ 140936.20
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点评：最新一期报告显示：股东人数较上期有所减少，筹码集中度有所上升；十大流
通股东持股情况显示，机构投资者持股：278353895(股)，且较上期有增多趋
势。
◇最新公告◇
【2007-11-22】
深发展Ａ：董事会通过选举董事和上海分行购买办公大楼等议案
深发展Ａ第六届董事会第三十八次会议于2007年11月20日召开，审议通过了如下
议案：
一、《关于公司第七届董事会董事人数与构成的议案》。
二、《关于公司第七届董事会董事选举累积投票规则的议案》。
三、《关于选举公司第七届董事会独立董事的议案》。
四、《关于选举公司第七届董事会执行董事的议案》。
五、《关于选举公司第七届董事会其他董事的议案》。
六、《关于将监事会提出的监事会换届选举有关议案提交公司2007年第三次临时
股东大会审议的议案》。
七、同意召开公司2007年第三次临时股东大会，并将以下议案提交该次股东大会
审议：
以上第一至五项议案、关于公司第六届监事会构成的议案、关于公司第六届监事
会监事选举累积投票规则的议案、关于选举公司第六届监事会外部监事的议案、关于
选举公司第六届监事会股东代表监事的议案和关于2007年中期利润分配方案的议案。
八、《关于授权董事长处理与公司2007年第三次临时股东大会通知中与议程有关
的信息披露事项的议案》。
九、《关于上海分行购买办公大楼的议案》。
【2007-10-31】
深发展Ａ：董事会通过变更经营范围等议案
深发展Ａ第六届董事会第三十七次会议于2007年10月30日召开，审议通过了如下
议案：
一、《公司信息披露事务管理制度》（修订版）。
二、《投资者关系工作制度》。
三、《公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》。
四、《公司治理整改报告》。
五、《关于变更营业执照经营范围的议案》。
★1:实际控制人 2:公司概况★
◇控股股东与实际控制人(2006-12-31)◇
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│【控股股东】│美国新桥投资公司（Newbridge Asia AIV III, L. P.） │
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│控制人情况 │Tarrant Advisors, Inc(实际控制人)、Blum G.A., LLC(实际控│
│ │制人)、David Bonderman(最终控制人)、James G. Coulter(最 │
│ │终控制人)、William S. Price III(最终控制人)、Richard C. │
│ │Blum(最终控制人) │
├──────┼────────────────────────────┤
│控股股东与实│Newbridge Asia AIV III, L. P.于2000年6月22日在美国特拉华│
│际控制人关系│州成立，认缴资本为7.24亿美元，主要从事战略性投资。该公司│
│ │的所有投资和运营决策均由作为其无限合伙人的Newbridge Asia│
│ │ GenPar AIV III, L.P.决定，而Newbridge Asia GenPar AIV I│
│ │II, L.P.的投资和运营决策均由作为其无限合伙人的Tarrant Ad│
│ │visors, Inc.和Blum G.A., LLC（其中Blum G.A., LLC由其管理│
│ │合伙人Blum Investment Partners, Inc.管理）决定。Tarrant │
│ │Advisors, Inc.和Blum G.A., LLC的控制人分别为David Bonder│
│ │man、James G. Coulter、William S. Price III及Richard C. │
│ │Blum先生（均为美国公民），即此四名自然人为本公司最终控制│
│ │人。 │
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◇公司概况◇
┌──────┬───────────┬─────┬──────────┐
│股票简称 │深发展A │股票代码 │000001 (权证:031003 │
│ │ │ │、031004) │
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│招股日期 │1989-03-20 │上市日期 │1991-04-03 │
├──────┼───────────┴─────┴──────────┤
│曾用简称 │S深发展A(2007-06-20停用) │
│ │深发展Ａ(2006-10-09停用) │
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│法定名称 │深圳发展银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────┤
│英文名称 │SHENZHEN DEVELOPMENT BANK CO.,LTD │
├──────┼────────────────────────────┤
│注册地址 │广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 │
├──────┼────────────────────────────┤
│办公地址 │广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 │
├──────┼────────────────────────────┤
│主营业务 │办理人民币存款、贷款、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴│
│ │现；各项信托业务；经人民银行批准发行或买卖人民币有价证券│
│ │；外汇存款、汇款；境内境外借款；在境内境外发行或代理发行│
│ │外币有价证券 │
├──────┼───────────┬─────┬──────────┤
│公司网址 │http://www.sdb.com.cn│电子信箱 │dsh@sdb.com.cn">http://www.sdb.com.cn│电子信箱 │dsh@sdb.com.cn │
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│所属行业 │银行业 │成立日期 │1987-12-01 │
├──────┼───────────┼─────┼──────────┤
│注册资本 │208675.83(万元) │法人代表 │法兰克纽曼 │
├──────┼───────────┼─────┼──────────┤
│CEO │法兰克纽曼 │董秘 │徐进 │
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│证券事务代表│- │电 话 │(0755)82080387 │
├──────┼───────────┼─────┼──────────┤
│传 真 │(0755)82080386 │邮政编码 │518001 │
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│发行方式 │自由认购 │发行数量 │35.00(万股) │
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│发行价格 │40.00 (元) │发行市盈率│- (倍) │
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│实际募资 │-(万元) │发行中签率│- (％) │
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│上市推荐人 │- │
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│主承销商 │巨田证券有限责任公司 │
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│律师事务所 │- │
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│财务审计机构│安永华明会计师事务所 │
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│历史沿革 │公司简况： │
│ │ 该行是于1987年由特区内的6家信用社改组而成的股份制金 │
│ │融机构。现下辖11个支行，营业网点遍布全深圳特区，并与境内│
│ │外几十家金融机构建立了业务代理关系。还拥有合资子公司深圳│
│ │发展银行房地产公司以及多家参股企业。 │
│ │ 在传统业务方面，存款实现了大幅度增长，贷款实现了产业│
│ │倾斜政策，扩大了信贷资金的来源，降低了贷款逾期率。 │
│ │ 在房地产业上，先后在珠江三角洲、深圳、惠州、大连、上│
│ │海及新疆等地开发了20个项目，投资2亿多元。 │
│ │ 证券业务方面，现已成为深圳市最大的债券包销商，在市场│
│ │上占绝对优势。 │
│ │ 股权投资方面，已投资参股多家企业，同时从事大量融资租│
│ │赁业务。 │
│ │ 营业网点大量增加，活期储蓄实现了通存通兑，独具特色的│
│ │信用卡业务－－发展卡已正式开办，在北京、广州及新疆等地的│
│ │分支机构可望近期获得批复。 │
│ │ 该行在探索现代商业银行发展途中，逐步突破初建时作为地│
│ │方金融机构的局限而向全国性大银行发展。据悉，其广州分行随│
│ │着业务的正式开展，已成为该行新的利润增长点，此外，资产风│
│ │险管理机制的推行亦大大提高了该行的工作效率和经营效益。 │
└──────┴────────────────────────────┘
★1:股份构成 2:股本变动 3:分红 4:配股 5:增发 6:可转债发行★
◇股份构成◇
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股份构成(万股) │ 2007-06-30 │ 2006-12-31 │ 2006-06-30 │ 2005-12-31
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总股本 │ 208675.83│ 194582.21│ 194582.21│ 194582.21
已流通股份 │ 155018.78│ 140936.20│ 140936.20│ 140936.20
已上市流通A股 │ 155018.78│ 140936.20│ 140936.20│ 140936.20
发行未上市股份 │ 53657.06│ -│ -│ -
限售流通股 │ 53657.06│ -│ -│ -
未流通股份 │ 53657.06│ 53646.02│ 53646.02│ 53646.02
国有股 │ -│ 171.71│ 171.71│ 171.71
国有法人股 │ 171.71│ -│ -│ -
境内法人股 │ 18622.31│ 18663.97│ 18663.97│ 18663.97
外资法人股 │ 34810.33│ 34810.33│ 34810.33│ 34810.33
自然人持股 │ 52.70│ -│ -│ -
其中：高管股 │ 52.70│ -│ -│ -
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◇股本变动情况◇
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变更日期 │ 变更原因 │ 总股本 实际流通 限售流通 流通A股
│ │ (万) A股(万) 股(万) 比例(%)
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2007-06-20│股权分置 │ 208675.8 155018.8 53657.1 100.00
2000-11-06│配股 │ 194582.2 139312.5 - 71.60
1997-08-25│送股 │ 155184.7 107163.4 - 69.06
1996-05-24│同时送股和公积金转增│ 103456.5 71442.3 - 69.06
1995-09-25│送股 │ 51728.2 35721.1 - 69.06
1994-07-11│同时送股和配股 │ 43106.9 29707.1 - 68.92
1993-12-31│配股 │ 26941.8 17912.2 - 66.48
1991-04-03│首次发行新股（含国有│ 8975.2 3949.1 - 44.00
│股减持） │
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◇分红◇
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分红年度 │ 分红方案说明 │每股收│ 重点提示
│ │益(元)│
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2007-06-30│不分配不转增。 │0.540 │预案
│ │ │公布日期 :2007-08-16
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2007-06-14│以总股本1409361965股为基数，│ │股改实施
│向全体流通股股东 │ │公布日期 :2007-06-14
│10派人民币0.09元(含税)(税后0│ │股权登记日:2007-6-15
│.011元)送1股 │ │除权除息日:2007-6-18
│ │ │股息到帐日:2007-6-18
│ │ │红股上市日:2007-6-20
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2006-12-31│不分配不转增。 │0.670 │公布日期 :2007-06-16
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2006-06-30│不分配不转增。 │0.240 │公布日期 :2006-08-18
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2005-12-31│不分配不转增。 │0.180 │公布日期 :2006-06-27
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2005-06-30│不分配不转增。 │0.080 │公布日期 :2005-08-19
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2004-12-31│不分配不转增。 │0.150 │公布日期 :2005-06-18
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2004-06-30│不分配不转增。 │0.150 │公布日期 :2004-08-31
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2003-12-31│不分配不转增。 │0.160 │公布日期 :2004-07-01
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2003-06-30│不分配不转增。 │0.140 │公布日期 :2003-08-20
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2002-12-31│以总股本1945822149股为基数，│0.220 │公布日期 :2003-09-23
│向全体股东10派人民币1.50元( │ │股权登记日:2003-9-26
│含税)(税后1.200元) │ │除权除息日:2003-9-29
│ │ │股息到帐日:2003-9-29
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2002-06-30│不分配不转增。 │0.160 │公布日期 :2002-08-14
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2001-12-31│以总股本1945822149股为基数，│0.210 │公布日期 :2002-07-17
│向全体持有人10派人民币1.50元│ │股权登记日:2002-7-22
│(含税)(税后1.200元) │ │除权除息日:2002-7-23
│ │ │股息到帐日:2002-7-23
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2001-06-30│不分配不转增。 │0.115 │公布日期 :2001-08-10
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2000-12-31│不分配不转增. │0.260 │公布日期 :2001-04-14
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2000-06-30│不分配不转增. │0.115 │公布日期 :2000-07-26
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1999-12-31│不分配不转增. │0.357 │公布日期 :2000-04-19
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1999-06-30│以总股本1551847092股为基数，│0.155 │公布日期 :1999-10-11
│向全体股东10派人民币6.00元( │ │股权登记日:1999-10-15
│含税) │ │除权除息日:1999-10-18
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1998-12-31│不分配不转增. │0.493 │公布日期 :1999-05-31
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1998-06-30│不分配. │0.243 │公布日期 :1998-08-26
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1997-12-31│97年度利润不分配. │0.556 │公布日期 :1998-03-12
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1996-12-31│以总股本1034564728股为基数，│0.761 │公布日期 :1997-08-19
│向全体股东10派人民币2.00元( │ │股权登记日:1997-8-22
│含税)送5股 │ │除权除息日:1997-8-25
│ │ │红股上市日:1997-8-27
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1995-12-31│以总股本517282364股为基数， │0.840 │公布日期 :1996-05-23
│向全体股东10送5股转增5股 │ │股权登记日:1996-5-24
│ │ │除权除息日:1996-5-27
│ │ │红股上市日:1996-5-29
│ │ │转增股上市:1996-5-29
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1994-12-31│以总股本431068638股为基数， │0.830 │公布日期 :1995-09-15
│向全体股东10派人民币3.00元( │ │股权登记日:1995-9-22
│含税)送2股 │ │除权除息日:1995-9-25
│ │ │红股上市日:1995-9-27
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1993-12-31│10派人民币5.00元(含税)送3股 │1.010 │公布日期 :1994-07-02
│转增2股 │ │股权登记日:1994-7-8
│ │ │除权除息日:1994-7-11
│ │ │红股上市日:1994-7-14
│ │ │转增股上市:1994-7-14
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1992-12-31│10派人民币3.00元(含税)送3.50│1.278 │公布日期 :1993-05-09
│0股转增5股 │ │股权登记日:1993-5-21
│ │ │除权除息日:1993-5-24
│ │ │红股上市日:1993-5-24
│ │ │转增股上市:1993-5-24
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1991-12-31│向全体股东10派人民币2.00元( │1.255 │公布日期 :1992-03-14
│含税)送5股 │ │
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1990-12-31│10派人民币3.00元(含税)送4股 │ │公布日期 :1990-12-31
│ │ │除权除息日:1991-5-2
│ │ │红股上市日:1991-5-2
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◇配股◇
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配股年度 │ 配股方案说明 │ 重点提示
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2002 │以194582.21万股为基数，10配3，配股价│决议
│5-8.5元/股 │公布日期 :2002-05-23
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2000 │向全体股东10配3，配股价8元/股 │公布日期 :2000-10-21
│ │A股股权登记日:2000-11-3
│ │A股获配上市日:2000-12-8
│ │A股配售缴款日:2000-11-7
│ │ 至 2000-11-20
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1994 │向全体股东10配1，配股价5元/股 │公布日期 :1994-07-02
│ │A股股权登记日:1994-7-8
│ │A股获配上市日:1994-8-22
│ │A股配售缴款日:1994-7-28
│ │ 至 1994-8-10
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1993 │向全体股东10配1，配股价16元/股 │公布日期 :1993-05-09
│ │A股股权登记日:1993-5-21
│ │A股获配上市日:1993-5-24
│ │A股配售缴款日:1993-6-14
│ │ 至 1993-7-2
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◇增发◇
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增发方案简介 │ 重点提示
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【进度说明】:董事会决议 │公告日期 :2005-10-21
【询价区间】:定向募集发行发布公告之日前连续二 │
十个交易日中A股平均收盘价格的85% │
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★1:控盘情况 2:最新股东 3:历史股东★
◇控盘情况◇
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时间 │ 股东户数(户) │ 户均持股(股) │较上期变动 %│ 流通A股(万股)
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2007-09-30│ 184500│ 8402.10│ 47.51│ 155018.78
2007-06-30│ 272155│ 5695.97│ 19.49│ 155018.78
2007-03-31│ 295644│ 4767.09│ 37.41│ 140936.20
2006-12-31│ 406233│ 3469.34│ 25.71│ 140936.20
2006-09-30│ 510668│ 2759.84│ 6.43│ 140936.20
2006-06-30│ 543504│ 2593.10│ 10.95│ 140936.20
2006-03-31│ 602998│ 2337.26│ 3.04│ 140936.20
2005-12-31│ 621312│ 2268.36│ 7.22│ 140936.20
2004-12-31│ 666196│ 2115.54│ 5.44│ 140936.20
2003-12-31│ 702461│ 2006.32│ -3.69│ 140936.20
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点评：最新一期报告显示：股东人数较上期有所减少，筹码集中度有所上升；十大流
通股东持股情况显示，机构投资者持股：278353895(股)，且较上期有增多趋
势。
◇最新股东◇
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十大流通股东 │ 持股数 │占流通│股份性质│ 持股变动
(2007-09-30) │ (万股) │股 (%)│ │ (万股)
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1 国际金融－汇丰－JPMORGAN CHA│3642.98 │2.350 │流通A股 │新增3642.98
SE BANK,NATIONAL ASSOCIATION│ │ │ │
2 融通新蓝筹证券投资基金 │3597.35 │2.321 │流通A股 │新增3597.35
3 中国工商银行－景顺长城精选蓝│2913.22 │1.879 │流通A股 │新增2913.22
筹股票型证券投资基金 │ │ │ │
4 中国工商银行－广发大盘成长混│2822.47 │1.821 │流通A股 │新增2822.47
合型证券投资基金 │ │ │ │
5 中国光大银行股份有限公司－光│2818.78 │1.818 │流通A股 │新增2818.78
大保德信量化核心证券投资基金│ │ │ │
6 中国工商银行－博时精选股票证│2623.08 │1.692 │流通A股 │减持1550.69
券投资基金 │ │ │ │
7 上海浦东发展银行－广发小盘成│2526.45 │1.630 │流通A股 │新增2526.45
长股票型证券投资基金 │ │ │ │
8 中国银行－嘉实稳健开放式证券│2517.04 │1.624 │流通A股 │新增2517.04
投资基金 │ │ │ │
9 中国工商银行－广发策略优选混│2332.64 │1.505 │流通A股 │增持452.45
合型证券投资基金 │ │ │ │
10交通银行－科瑞证券投资基金 │2041.38 │1.317 │流通A股 │新增2041.38
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变动原因：季报
说明：已股改上市公司，为前十名无限售条件流通股股东持股情况。
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十大股东 │ 持股数 │占总股│ 股份性质
(2007-06-30) │ (万股) │本 (%)│
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1 ＮＥＷＢＲＩＤＧＥ ＡＳＩ Ａ│34810.33│16.68 │受限流通股份
ＡＩＶ ＩＩＩ，Ｌ．Ｐ． │ │ │
2 深圳中电投资股份有限公司 │6224.66 │2.98 │受限流通股份
3 中国工商银行－博时精选股票证│4173.77 │2.00 │流通A股
券投资基金 │ │ │
4 国际金融－汇丰－JPMORGAN CHA│3769.28 │1.81 │流通A股
SE BANK,NATIONAL ASSOCIATION│ │ │
5 海通证券股份有限公司 │3392.45 │1.63 │受限流通股份
6 深圳市宏业科技实业有限公司 │2513.76 │1.20 │受限流通股份
7 中国工商银行－融通深证100指 │1965.06 │0.94 │流通A股
数证券投资基金 │ │ │
8 中国工商银行－广发策略优选混│1880.19 │0.90 │流通A股
合型证券投资基金 │ │ │
9 高华－汇丰－GOLDMAN,SACHS & │1860.24 │0.89 │流通A股
CO │ │ │
10中国太平洋人寿保险股份有限公│1781.00 │0.85 │流通A股
司－传统－普通保险产品 │ │ │
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变动原因：中报
说明：控股股东无变化，控股股东性质为未披露，且股东之间关联关系披露不明
◇历史股东◇
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十大流通股东 │ 持股数 │占流通│股份性质│ 持股变动
(2007-06-30) │ (万股) │股 (%)│ │ (万股)
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1 中国工商银行－博时精选股票证│4173.77 │2.692 │流通A股 │增持1149.49
券投资基金 │ │ │ │
2 国际金融－汇丰－JPMORGAN CHA│3769.28 │2.431 │流通A股 │增持342.65
SE BANK,NATIONAL ASSOCIATION│ │ │ │
3 中国工商银行－融通深证100指 │1965.06 │1.268 │流通A股 │新增1965.06
数证券投资基金 │ │ │ │
4 中国工商银行－广发策略优选混│1880.19 │1.213 │流通A股 │增持410.93
合型证券投资基金 │ │ │ │
5 高华－汇丰－GOLDMAN,SACHS & │1860.24 │1.200 │流通A股 │增持21.40
CO │ │ │ │
6 中国太平洋人寿保险股份有限公│1781.00 │1.149 │流通A股 │新增1781.00
司－传统－普通保险产品 │ │ │ │
7 中国工商银行－诺安平衡证券投│1670.27 │1.077 │流通A股 │增持169.59
资基金 │ │ │ │
8 中国银行－景顺长城鼎益股票型│1636.01 │1.055 │流通A股 │新增1636.01
开放式证券投资基金 │ │ │ │
9 裕阳证券投资基金 │1629.07 │1.051 │流通A股 │增持148.10
10国际金融－汇丰－－MORGAN STA│1609.95 │1.039 │流通A股 │减持66.38
NLEY & CO. INTERNATIONAL LIM│ │ │ │
ITED │ │ │ │
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变动原因：中报
说明：已股改上市公司，为前十名无限售条件流通股股东持股情况。
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十大流通股东 │ 持股数 │占流通│股份性质│ 持股变动
(2007-03-31) │ (万股) │股 (%)│ │ (万股)
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1 国际金融－汇丰－JPMORGAN CHA│3426.63 │2.431 │流通A股 │增持1253.30
SE BANK,NATIONAL ASSOCIATION│ │ │ │
2 中国工商银行－博时精选股票证│3024.28 │2.146 │流通A股 │新增3024.28
券投资基金 │ │ │ │
3 高华－汇丰－GOLDMAN,SACHS & │1838.85 │1.305 │流通A股 │新增1838.85
CO │ │ │ │
4 国际金融－汇丰－MORGAN STANL│1676.32 │1.189 │流通A股 │增持651.72
EY & CO. INTERNATIONAL LIMIT│ │ │ │
ED │ │ │ │
5 中国工商银行－诺安平衡证券投│1500.68 │1.065 │流通A股 │新增1500.68
资基金 │ │ │ │
6 通乾证券投资基金 │1500.00 │1.064 │流通A股 │增持130.98
7 国际金融－工行－CREDIT SUISS│1496.99 │1.062 │流通A股 │新增1496.99
E(HONG KONG)LIMITED │ │ │ │
8 裕阳证券投资基金 │1480.97 │1.051 │流通A股 │新增1480.97
9 中国工商银行－广发策略优选混│1469.26 │1.043 │流通A股 │减持541.71
合型证券投资基金 │ │ │ │
10银河－渣打－CITIGROUP GLOBAL│1387.98 │0.985 │流通A股 │增持155.39
MARKETS LIMITED │ │ │ │
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变动原因：季报
说明：已股改上市公司，为前十名无限售条件流通股股东持股情况。
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十大流通股东 │ 持股数 │占流通│股份性质│ 持股变动
(2006-12-31) │ (万股) │股 (%)│ │ (万股)
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1 国际金融－汇丰－JPMORGAN CHA│2173.33 │1.542 │流通A股 │新增2173.33
SE BANK,NATIONAL ASSOCIATION│ │ │ │
2 中国工商银行－广发策略优选混│2010.97 │1.427 │流通A股 │新增2010.97
合型证券投资基金 │ │ │ │
3 中国工商银行－景顺长城新兴成│1957.65 │1.389 │流通A股 │新增1957.65
长股票型证券投资基金 │ │ │ │
4 中国农业银行－景顺长城内需增│1866.49 │1.324 │流通A股 │新增1866.49
长贰号股票型证券投资基金 │ │ │ │
5 恒泰证券有限责任公司 │1445.97 │1.026 │流通A股 │新增1445.97
6 通乾证券投资基金 │1369.02 │0.971 │流通A股 │减持726.46
7 上海远东证券有限公司 │1311.50 │0.931 │流通A股 │减持206.00
8 银河－渣打－CITIGROUP GLOBAL│1232.58 │0.875 │流通A股 │减持48.74
MARKETS LIMITED │ │ │ │
9 中国工商银行－普丰证券投资基│1232.00 │0.874 │流通A股 │增持198.86
金 │ │ │ │
10国际金融－汇丰－MORGAN STANL│1024.60 │0.727 │流通A股 │新增1024.60
EY & CO. INTERNATIONAL LIMIT│ │ │ │
ED │ │ │ │
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变动原因：年报
说明：已股改上市公司，为前十名无限售条件流通股股东持股情况。
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十大股东 │ 持股数 │占总股│ 股份性质
(2006-12-31) │ (万股) │本 (%)│
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1 ＮＥＷＢＲＩＤＧＥ ＡＳＩＡ │34810.33│17.89 │非流通外资股
ＡＩＶ ＩＩＩ，Ｌ．Ｐ． │ │ │
2 深圳中电投资股份有限公司 │6224.66 │3.20 │社会法人股
3 海通证券股份有限公司 │3392.45 │1.74 │社会法人股
4 深圳市宏业科技实业有限公司 │2513.76 │1.29 │社会法人股
5 国际金融－汇丰－JPMORGAN CHA│2173.33 │1.12 │流通A股
SE BANK,NATIONAL ASSOCIATION│ │ │
6 中国工商银行－广发策略优选混│2010.97 │1.03 │流通A股
合型证券投资基金 │ │ │
7 中国工商银行－景顺长城新兴成│1957.65 │1.01 │流通A股
长股票型证券投资基金 │ │ │
8 中国农业银行－景顺长城内需增│1866.49 │0.96 │流通A股
长贰号股票型证券投资基金 │ │ │
9 中国农业银行深圳市分行工会工│1556.75 │0.80 │社会法人股
作委员会 │ │ │
10恒泰证券有限责任公司 │1445.97 │0.74 │流通A股
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变动原因：年报
说明：控股股东无变化，控股股东性质为未披露，且股东之间关联关系披露不明
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十大股东 │ 持股数 │占总股│ 股份性质
(2006-06-30) │ (万股) │本 (%)│
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1 Newbridge Asia AIV Ⅲ,L.P. │34810.33│17.89 │非流通外资股
2 深圳中电投资股份有限公司 │6224.66 │3.20 │社会法人股
3 海通证券股份有限公司 │3392.45 │1.74 │社会法人股
4 深圳市宏业科技实业有限公司 │2537.58 │1.30 │社会法人股
5 上海远东证券有限公司 │1777.00 │0.91 │流通A股
6 中国农业银行深圳市分行工会工│1556.75 │0.80 │社会法人股
作委员会 │ │ │
7 通乾证券投资基金 │1499.89 │0.77 │流通A股
8 银河－ 渣打－ CITIGROUP GLOB│1323.94 │0.68 │流通A股
AL MARKETS LIMITED │ │ │
9 中国银行－易方达深证100交易 │1297.28 │0.67 │流通A股
型开放式指数证券投资基金 │ │ │
10太平洋证券有限责任公司 │1241.75 │0.64 │流通A股
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变动原因：中报
说明：控股股东无变化，控股股东性质为未披露，且股东之间关联关系披露不明
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十大股东 │ 持股数 │占总股│ 股份性质
(2005-12-31) │ (万股) │本 (%)│
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1 Newbridge Asia AIV Ⅲ,L.P. │34810.33│17.89 │非流通外资股
2 深圳中电投资股份有限公司 │6224.66 │3.20 │社会法人股
3 海通证券股份有限公司 │3392.45 │1.74 │社会法人股
4 深圳市宏业科技实业有限公司 │2513.76 │1.29 │社会法人股
5 中国农业银行深圳市分行工会工│1556.75 │0.80 │社会法人股
作委员会 │ │ │
6 全国社保基金零零一组合 │1499.59 │0.77 │流通A股
7 银河－渣打－CITIGROUP GLOBAL│853.83 │0.44 │流通A股
MARKETS LIMITED │ │ │
8 中国工商银行－普丰证券投资基│785.92 │0.40 │流通A股
金 │ │ │
9 国债服务部 │734.07 │0.38 │流通A股
10深圳市建设银行工会 │714.51 │0.37 │社会法人股
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变动原因：年报
说明：控股股东无变化，控股股东性质为未披露，且股东之间关联关系披露不明
★1:机构持仓统计 2:基金持仓统计 3:机构持股★
◇机构持仓统计◇
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机构持仓(万股)│2007-09-30│2007-06-30│2007-03-31│2006-12-31│2006-09-30
───────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────
QFII持仓 │ -│ 3769.3│ 4814.6│ 3405.9│ 1989.7
占流通股比例 %│ -│ 2.431│ 3.416│ 2.417│ 1.412
───────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────
保险资金持仓 │ -│ 1781.0│ -│ -│ -
占流通股比例 %│ -│ 1.149│ -│ -│ -
───────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────
券商持仓 │ -│ -│ -│ 2757.5│ 4040.6
占流通股比例 %│ -│ -│ -│ 1.956│ 2.867
───────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────
投资基金持仓 │ 63410.6│ 42561.4│ 21170.9│ 18510.2│ 8866.5
占流通股比例 %│ 40.905│ 27.456│ 15.022│ 13.134│ 6.291
───────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────
其他机构持仓 │ 3643.0│ 3470.2│ 5012.2│ 1024.6│ -
占流通股比例 %│ 2.350│ 2.238│ 3.556│ 0.727│ -
───────┼─────┼─────┼─────┼─────┼─────
持仓总计 │ 67053.6│ 51581.9│ 30997.7│ 25698.2│ 14896.8
占流通股比例 %│ 43.255│ 33.275│ 21.994│ 18.234│ 10.570
───────┴─────┴─────┴─────┴─────┴─────
说明：统计数据来源于各基金定期报告和上市公司定期报告，季报数据由于基金只公
布前十名持仓，为不完全统计。最新报告期或因基金和上市公司定期报告未批
露完毕，导致汇总数据不完整。
◇基金持仓统计◇
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截止日期 │ 基金持有家数 │ 总持股数(万股) │ 占流通股比(%)
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2007-09-30 │ 57 │ 63410.62 │ 40.905
2007-06-30 │ 76 │ 42561.41 │ 27.456
2007-03-31 │ 23 │ 21170.89 │ 15.022
2006-12-31 │ 40 │ 18510.17 │ 13.134
2006-09-30 │ 7 │ 8866.48 │ 6.291
2006-06-30 │ 26 │ 7507.58 │ 5.327
2006-03-31 │ 5 │ 4840.36 │ 3.434
2005-12-31 │ 15 │ 3439.99 │ 2.441
2005-09-30 │ 3 │ 1605.66 │ 1.139
2005-06-30 │ 6 │ 2088.30 │ 1.482
2005-03-31 │ 4 │ 1793.68 │ 1.273
2004-12-31 │ 7 │ 2508.87 │ 1.780
2004-09-30 │ 4 │ 2749.20 │ 1.951
2004-06-30 │ 4 │ 2509.31 │ 1.780
2004-03-31 │ 3 │ 238.55 │ 0.169
2003-12-31 │ 4 │ 1321.80 │ 0.938
2002-12-31 │ 1 │ 405.02 │ 0.287
2002-09-30 │ 1 │ 277.42 │ 0.197
2002-03-31 │ 1 │ 54.10 │ 0.038
2001-12-31 │ 1 │ 31.00 │ 0.022
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◇机构持股◇
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股东名称 │ 持股数 │占流通│股东│持股变动
(2007-09-30) │ (万股) │股比 %│性质│ (万股)
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融通新蓝筹证券投资基金 │ 3597.35│ 2.321│基金│ 3410.64
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证│ 2913.22│ 1.879│基金│ 2913.22
券投资基金 │ │ │ │
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投│ 2822.47│ 1.821│基金│ 2822.47
资基金 │ │ │ │
中国光大银行股份有限公司－光大保德信量│ 2818.78│ 1.818│基金│ 2763.78
化核心证券投资基金 │ │ │ │
中国工商银行－融通深证100指数证券投资 │ 2746.56│ 1.772│基金│ 781.50
基金 │ │ │ │
中国工商银行－博时精选股票证券投资基金│ 2623.08│ 1.692│基金│-1550.69
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证│ 2526.45│ 1.630│基金│ 1394.82
券投资基金 │ │ │ │
中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 │ 2517.04│ 1.624│基金│ 2373.59
中国工商银行－广发策略优选混合型证券投│ 2332.64│ 1.505│基金│ 452.45
资基金 │ │ │ │
科瑞证券投资基金 │ 2041.38│ 1.317│基金│ 598.65
中国银行－景顺长城鼎益股票型开放式证券│ 1945.70│ 1.255│基金│ 309.69
投资基金 │ │ │ │
融通动力先锋股票型证券投资基金 │ 1931.45│ 1.246│基金│ 1381.45
诺安价值增长股票证券投资基金 │ 1754.36│ 1.132│基金│ 319.04
博时主题行业股票证券投资基金 │ 1600.00│ 1.032│基金│ 376.93
易方达价值精选股票型证券投资基金 │ 1505.27│ 0.971│基金│ 508.03
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 │ 1500.99│ 0.968│基金│ 800.99
通乾证券投资基金 │ 1500.00│ 0.968│基金│ 70.00
融通蓝筹成长证券投资基金 │ 1462.02│ 0.943│基金│ 362.02
裕阳证券投资基金 │ 1450.00│ 0.935│基金│ -179.07
国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 │ 1299.98│ 0.839│基金│ 1299.98
裕隆证券投资基金 │ 1221.06│ 0.788│基金│ 119.98
泰信先行策略开放式证券投资基金 │ 1180.87│ 0.762│基金│ 1062.08
易方达策略成长证券投资基金 │ 1163.92│ 0.751│基金│ 444.43
诺德价值优势股票型证券投资基金 │ 1120.81│ 0.723│基金│ 639.96
金鑫证券投资基金 │ 978.16│ 0.631│基金│ 978.16
大成优选股票型证券投资基金 │ 950.00│ 0.613│基金│ 950.00
大成蓝筹稳健证券投资基金 │ 900.26│ 0.581│基金│ 800.26
华宝兴业动力组合股票型证券投资基金 │ 880.00│ 0.568│基金│ 580.00
中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 │ 840.35│ 0.542│基金│ -829.93
景宏证券投资基金 │ 830.00│ 0.535│基金│ 92.88
易方达策略成长二号混合型证券投资基金 │ 772.58│ 0.498│基金│ 149.99
宝盈策略增长股票证券投资基金 │ 756.74│ 0.488│基金│ -107.14
建信优化配置混合型证券投资基金 │ 718.20│ 0.463│基金│ -309.27
长信增利动态策略股票型证券投资基金 │ 700.80│ 0.452│基金│ 700.80
国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金之瑞│ 667.76│ 0.431│基金│ 667.76
福优先基金 │ │ │ │
国投瑞银瑞福分级股票型证券投资基金之瑞│ 667.76│ 0.431│基金│ 667.76
福进取基金 │ │ │ │
工银瑞信红利股票型证券投资基金 │ 649.99│ 0.419│基金│ 649.99
友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金 │ 547.50│ 0.353│基金│ 475.99
易方达深证100交易型开放式指数基金 │ 545.88│ 0.352│基金│ -13.87
东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 │ 489.98│ 0.316│基金│ 489.98
工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 │ 474.31│ 0.306│基金│ 474.31
鸿阳证券投资基金 │ 417.70│ 0.269│基金│ 417.70
博时价值增长贰号证券投资基金 │ 369.99│ 0.239│基金│ 169.99
华富竞争力优选混合型证券投资基金 │ 341.21│ 0.220│基金│ 341.21
大成财富管理2020生命周期证券投资基金 │ 329.99│ 0.213│基金│ 329.99
长城消费增值股票型证券投资基金 │ 308.06│ 0.199│基金│ 286.38
德盛小盘精选证券投资基金 │ 301.19│ 0.194│基金│ 268.19
金盛证券投资基金 │ 250.92│ 0.162│基金│ 250.92
科汇证券投资基金 │ 200.00│ 0.129│基金│ 74.10
金鹰成份股优选证券投资基金 │ 180.00│ 0.116│基金│ 13.00
鸿飞证券投资基金 │ 165.62│ 0.107│基金│ 107.33
招商安泰系列证券投资基金--股票型 │ 162.58│ 0.105│基金│ 56.39
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金│ 149.99│ 0.097│基金│ 40.00
光大保德信新增长股票型证券投资基金 │ 118.00│ 0.076│基金│ 88.00
泰达荷银价值优化型稳定类行业证券投资基│ 81.69│ 0.053│基金│ -19.00
金 │ │ │ │
国泰金龙行业精选证券投资基金 │ 68.00│ 0.044│基金│ 68.00
招商安泰系列证券投资基金--平衡型 │ 20.00│ 0.013│基金│ 3.80
───────────────────┼─────┼───┼──┼────
国际金融－汇丰－JPMORGAN CHASE BANK,NA│ 3642.98│ 2.350│其他│ 3642.98
TIONAL ASSOCIATION │ │ │ │
───────────────────┼─────┼───┼──┼────
合计 │ 67053.59│43.255│ │
───────────────────┴─────┴───┴──┴────
───────────────────┬─────┬───┬──┬────
股东名称 │ 持股数 │占流通│股东│持股变动
(2007-06-30) │ (万股) │股比 %│性质│ (万股)
───────────────────┼─────┼───┼──┼────
国际金融－汇丰－JPMORGAN CHASE BANK,NA│ 3769.28│ 2.431│QFII│ 342.65
TIONAL ASSOCIATION │ │ │ │
───────────────────┼─────┼───┼──┼────
中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－│ 1781.00│ 1.149│保险│ 1781.00
普通保险产品 │ │ │ │
───────────────────┼─────┼───┼──┼────
中国工商银行－博时精选股票证券投资基金│ 4173.77│ 2.692│基金│ 1149.49
中国工商银行－融通深证100指数证券投资 │ 1965.06│ 1.268│基金│ 1369.86
基金 │ │ │ │
中国工商银行－广发策略优选混合型证券投│ 1880.19│ 1.213│基金│ 410.93
资基金 │ │ │ │
中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 │ 1670.27│ 1.077│基金│ 169.59
中国银行－景顺长城鼎益股票型开放式证券│ 1636.01│ 1.055│基金│ 1236.01
投资基金 │ │ │ │
裕阳证券投资基金 │ 1629.07│ 1.051│基金│ 148.10
科瑞证券投资基金 │ 1442.73│ 0.931│基金│ 201.15
诺安价值增长股票证券投资基金 │ 1435.32│ 0.926│基金│ 130.48
通乾证券投资基金 │ 1430.00│ 0.922│基金│ -70.00
博时主题行业股票证券投资基金 │ 1223.07│ 0.789│基金│ 123.10
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证│ 1131.63│ 0.730│基金│ 1131.63
券投资基金 │ │ │ │
裕隆证券投资基金 │ 1101.08│ 0.710│基金│ 1101.08
融通蓝筹成长证券投资基金 │ 1100.00│ 0.710│基金│ 1100.00
建信优化配置混合型证券投资基金 │ 1027.47│ 0.663│基金│ 1027.47
易方达价值精选股票型证券投资基金 │ 997.24│ 0.643│基金│ -60.76
博时裕富证券投资基金 │ 897.69│ 0.579│基金│ 897.69
宝盈策略增长股票证券投资基金 │ 863.88│ 0.557│基金│ 863.88
银华优势企业证券投资基金 │ 858.97│ 0.554│基金│ 858.97
上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 │ 847.74│ 0.547│基金│ 847.74
中海能源策略混合型证券投资基金 │ 800.00│ 0.516│基金│ 800.00
景宏证券投资基金 │ 737.12│ 0.475│基金│ 67.01
易方达策略成长证券投资基金 │ 719.49│ 0.464│基金│ 719.49
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 │ 700.00│ 0.452│基金│ 700.00
易方达积极成长证券投资基金 │ 674.34│ 0.435│基金│ 674.34
易方达策略成长二号混合型证券投资基金 │ 622.59│ 0.402│基金│ 622.59
嘉实沪深300指数证券投资基金 │ 588.79│ 0.380│基金│ 588.79
易方达深证100交易型开放式指数基金 │ 559.75│ 0.361│基金│ -352.69
久嘉证券投资基金 │ 550.05│ 0.355│基金│ 550.05
中欧新趋势股票型证券投资基金 │ 550.03│ 0.355│基金│ 550.03
融通动力先锋股票型证券投资基金 │ 550.00│ 0.355│基金│ 550.00
银华富裕主题股票型证券投资基金 │ 549.99│ 0.355│基金│ 549.99
博时价值增长证券投资基金 │ 549.99│ 0.355│基金│ 549.99
易方达价值成长混合型证券投资基金 │ 508.89│ 0.328│基金│ 508.89
大成沪深300指数证券投资基金 │ 501.52│ 0.324│基金│ 501.52
诺德价值优势股票型证券投资基金 │ 480.85│ 0.310│基金│ 480.85
广发聚丰股票型证券投资基金 │ 436.70│ 0.282│基金│ 436.70
裕华证券投资基金 │ 369.99│ 0.239│基金│ 369.99
华宝兴业动力组合股票型证券投资基金 │ 300.00│ 0.194│基金│ 300.00
博时平衡配置混合型证券投资基金 │ 300.00│ 0.194│基金│ 300.00
汇添富优势精选混合型证券投资基金 │ 269.50│ 0.174│基金│ 269.50
融通巨潮100指数证券投资基金 │ 260.51│ 0.168│基金│ -105.26
华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金 │ 228.78│ 0.147│基金│ 228.78
大成价值增长证券投资基金 │ 220.00│ 0.142│基金│ -390.00
博时价值增长贰号证券投资基金 │ 200.00│ 0.129│基金│ 200.00
融通新蓝筹证券投资基金 │ 186.71│ 0.120│基金│ 12.36
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金 │ 173.68│ 0.112│基金│ 173.68
裕泽证券投资基金 │ 170.72│ 0.110│基金│ 170.72
金鹰成份股优选证券投资基金 │ 167.00│ 0.108│基金│ 117.00
普丰证券投资基金 │ 159.44│ 0.103│基金│ 159.44
长城久泰中信标普300指数证券投资基金 │ 159.09│ 0.103│基金│ 159.09
中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 │ 143.45│ 0.092│基金│ -736.59
长盛中证100指数证券投资基金 │ 135.70│ 0.088│基金│ 135.70
申万巴黎新动力股票型证券投资基金 │ 132.00│ 0.085│基金│ 132.00
安信证券投资基金 │ 130.00│ 0.084│基金│ 130.00
科汇证券投资基金 │ 125.90│ 0.081│基金│ 125.90
泰信先行策略开放式证券投资基金 │ 118.79│ 0.077│基金│ 41.79
富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金│ 109.99│ 0.071│基金│ 109.99
银华-道琼斯88精选证券投资基金 │ 109.01│ 0.070│基金│ 109.01
招商安泰系列证券投资基金--股票型 │ 106.19│ 0.068│基金│ 106.19
泰达荷银价值优化型稳定类行业证券投资基│ 100.69│ 0.065│基金│ 100.69
金 │ │ │ │
大成精选增值混合型证券投资基金 │ 100.00│ 0.065│基金│ 100.00
大成蓝筹稳健证券投资基金 │ 100.00│ 0.065│基金│ 100.00
长城久富核心成长股票型证券投资基金 │ 93.52│ 0.060│基金│ 93.52
华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金 │ 77.00│ 0.050│基金│ 77.00
友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金 │ 71.51│ 0.046│基金│ 71.51
鸿飞证券投资基金 │ 58.29│ 0.038│基金│ 58.29
中国光大银行股份有限公司－光大保德信量│ 55.00│ 0.035│基金│ 55.00
化核心证券投资基金 │ │ │ │
汉鼎证券投资基金 │ 50.00│ 0.032│基金│ 50.00
融通行业景气证券投资基金 │ 46.20│ 0.030│基金│ 46.20
德盛小盘精选证券投资基金 │ 33.00│ 0.021│基金│ 33.00
华安创新证券投资基金 │ 30.00│ 0.019│基金│ 30.00
光大保德信新增长股票型证券投资基金 │ 30.00│ 0.019│基金│ 30.00
长城消费增值股票型证券投资基金 │ 21.67│ 0.014│基金│ 21.67
招商安泰系列证券投资基金--平衡型 │ 16.20│ 0.010│基金│ 16.20
南方稳健成长证券投资基金 │ 10.50│ 0.007│基金│ 10.50
富国天合稳健优选股票型证券投资基金 │ 0.11│ 0.000│基金│ 0.11
───────────────────┼─────┼───┼──┼────
高华－汇丰－GOLDMAN,SACHS & CO │ 1860.24│ 1.200│其他│ 21.40
国际金融－汇丰－－MORGAN STANLEY & CO.│ 1609.95│ 1.039│其他│ -66.38
INTERNATIONAL LIMITED │ │ │ │
───────────────────┼─────┼───┼──┼────
合计 │ 51581.88│33.275│ │
───────────────────┴─────┴───┴──┴────
◇涨跌异动（交易所交易公开信息）◇
1、日跌幅偏离值达7%的前三只证券
【2007-06-27】 跌幅:-8.466％ 成交量:7577.51(万) 成交额:244655.57(万)
───────────────────────┬──────┬──────
买入金额居前的营业部名称 │买入金额(元)│卖出金额(元)
───────────────────────┼──────┼──────
东方证券股份有限公司上海宝庆路证券营业部 │82187126 │166909
国联证券有限责任公司广州江燕路证券营业部 │43014787 │31680
华泰证券有限责任公司绍兴上大路证券营业部 │32148370 │398096
机 构专用 │32708000 │
机构专用 │55244550 │
───────────────────────┼──────┼──────
卖出金额居前的营业部名称 │买入金额(元)│卖出金额(元)
───────────────────────┼──────┼──────
国信证券有限公司深圳红岭中路证券营业部 │23651588 │51870492
华泰证券有限责任公司无锡解放西路证券营业部 │3216662 │41153522
机 构专用 │ │48395041
机 构专用 │ │50649984
机构专用 │ │109839450
───────────────────────┴──────┴──────
2、连续三个交易日内,涨幅偏离值累计达20%的证券
【2007-06-25】 跌幅:-0.565％ 成交量:6601.20(万) 成交额:232418.60(万)
───────────────────────┬──────┬──────
买入金额居前的营业部名称 │买入金额(元)│卖出金额(元)
───────────────────────┼──────┼──────
东方证券股份有限公司上海宝庆路证券营业部 │120214162 │124574575
国信证券有限责任公司深圳泰然九路证券营业部 │107813762 │96333442
机 构专用 │106219481 │
机 构专用 │141252765 │
机构专用 │162388873 │
───────────────────────┼──────┼──────
卖出金额居前的营业部名称 │买入金额(元)│卖出金额(元)
───────────────────────┼──────┼──────
东方证券股份有限公司上海宝庆路证券营业部 │120214162 │124574575
机 构专用 │ │145786443
机 构专用 │ │172293392
机构专用 │ │189284888
中国国际金融有限公司上海陆家嘴东路证券营业部 │10464000 │263752787
───────────────────────┴──────┴──────
3、日涨幅偏离值达7%的前三只证券
【2007-06-21】 涨幅:10.003％ 成交量:6816.82(万) 成交额:228548.47(万)
───────────────────────┬──────┬──────
买入金额居前的营业部名称 │买入金额(元)│卖出金额(元)
───────────────────────┼──────┼──────
东方证券股份有限公司上海宝庆路证券营业部 │119979599 │114752
国元证券有限责任公司上海虹桥路证券营业部 │84380709 │6848
汉唐证券有限责任公司深圳福星路证券营业部 │40537184 │243995
机构专用 │75415676 │
招商证券股份有限公司深圳振华路证券营业部 │40423632 │24708680
───────────────────────┼──────┼──────
卖出金额居前的营业部名称 │买入金额(元)│卖出金额(元)
───────────────────────┼──────┼──────
国信证券有限公司深圳红岭中路证券营业部 │24310427 │35505362
国信证券有限责任公司深圳泰然九路证券营业部 │28802568 │39489727
机构专用 │ │95637861
中国国际金融有限公司上海陆家嘴东路证券营业部 │ │89389686
中信证券股份有限公司深圳新闻路证券营业部 │2305171 │40221567
───────────────────────┴──────┴──────
4、无价格涨跌幅限制的证券
【2007-06-20】 涨幅:8.714％ 成交量:13025.27(万) 成交额:418234.52(万)
───────────────────────┬──────┬──────
买入金额居前的营业部名称 │买入金额(元)│卖出金额(元)
───────────────────────┼──────┼──────
国信证券有限责任公司深圳泰然九路证券营业部 │47321847 │38958118
机 构专用 │63197336 │
机 构专用 │91048810 │
机 构专用 │145987708 │
机构专用 │424279378 │
───────────────────────┼──────┼──────
卖出金额居前的营业部名称 │买入金额(元)│卖出金额(元)
───────────────────────┼──────┼──────
国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部 │2311750 │64211834
机 构专用 │ │65677178
机 构专用 │ │70673006
机构专用 │ │140850007
中信证券十二交易单元 │10104000 │81312067
───────────────────────┴──────┴──────
5、日跌幅偏离值达7%的前三只证券
【2007-01-05】 跌幅:-7.441％ 成交量:5373.29(万) 成交额:71501.10(万)
───────────────────────┬──────┬──────
买入金额居前的营业部名称 │买入金额(元)│卖出金额(元)
───────────────────────┼──────┼──────
───────────────────────┼──────┼──────
卖出金额居前的营业部名称 │买入金额(元)│卖出金额(元)
───────────────────────┼──────┼──────
───────────────────────┴──────┴──────
6、连续三个交易日内,涨幅偏离值累计达20%的证券
【2006-11-22】 涨幅:8.876％ 成交量:6789.14(万) 成交额:83669.84(万)
───────────────────────┬──────┬──────
买入金额居前的营业部名称 │买入金额(元)│卖出金额(元)
───────────────────────┼──────┼──────
长城证券有限责任公司上海宣化路证券营业部 │44973435 │1404434
国信证券有限公司深圳红岭中路证券营业部 │47574942 │46932166
机 构专用 │49339828 │
机 构专用 │99585324 │
中国国际金融有限公司上海陆家嘴东路证券营业部 │178031137 │6857222
───────────────────────┼──────┼──────
卖出金额居前的营业部名称 │买入金额(元)│卖出金额(元)
───────────────────────┼──────┼──────
国信证券有限公司深圳红岭中路证券营业部 │47574942 │46932166
机 构专用 │ │31609243
机 构专用 │ │32505459
联合证券有限责任公司北京南草场街证券营业部 │441285 │38564211
中国银河证券有限责任公司北京学院南路证券营业部│166761 │30986950
───────────────────────┴──────┴──────
◇位居涨幅排名前二十位◇
────────────────────────────────────
时间 排名 代码 证券名称 今收 今开 成交量 涨幅%
────────────────────────────────────
2006-11-22 5 000001 S深发展A 11.87 12.88 67891371 8.88
2006-11-21 1 000001 S深发展A 10.74 11.83 82009760 10.05
2006-09-27 7 000001 深发展A 7.57 8.01 25306138 5.81
2006-07-03 16 000001 深发展A 7.56 8.10 32548812 7.14
2006-04-26 10 000001 深发展A 6.44 7.03 22845526 10.02
────────────────────────────────────
◇位居跌幅排名前二十位◇
────────────────────────────────────
时间 排名 代码 证券名称 今收 今开 成交量 跌幅%
────────────────────────────────────
2006-07-19 11 000001 深发展A 7.35 7.15 12388312 -7.26
2006-07-06 10 000001 深发展A 8.05 7.95 21130295 -1.24
2006-06-13 1 000001 深发展A 7.11 7.11 86724024 -10.00
2006-06-12 2 000001 深发展A 7.90 7.90 2268700 -10.02
2006-06-01 16 000001 深发展A 8.78 8.78 0 -
────────────────────────────────────
◇位居成交量突增排名前二十位◇
────────────────────────────────────
时间 排名 代码 证券名称 今收 今开 成交量 涨跌幅 成交量突增%
────────────────────────────────────
2006-11-21 18 000001 S深发展A 10.74 11.83 82009760 10.05 150.64
2006-08-28 15 000001 深发展A 7.00 7.28 15935746 4.15 317.16
2006-06-13 1 000001 深发展A 7.11 7.11 86724024 -10.00 3722.63
2006-05-26 10 000001 深发展A 8.25 8.78 70907528 7.07 236.01
2006-04-27 9 000001 深发展A 7.29 7.35 85852460 4.55 275.80
────────────────────────────────────
◇位居成交量突减排名前二十位◇
────────────────────────────────────
时间 排名 代码 证券名称 今收 今开 成交量 涨跌幅 成交量突减%
────────────────────────────────────
2003-01-22 (12) 000001 深发展Ａ 11.19 11.19 4444001 -0.18 -72.74
2002-04-19 (16) 000001 深发展Ａ 10.48 10.68 52238.72 -2.512 -97.31
2002-03-14 (8) 000001 深发展Ａ 11.65 11.52 8999325 1.04 -66.0
────────────────────────────────────
◇位居换手率排名前二十位◇
────────────────────────────────────
时间 排名 代码 证券名称 今开 今收 成交量 涨跌幅% 换手率%
────────────────────────────────────
2006-11-22 16 000001 S深发展A 11.87 12.88 67891371 8.88 2.80
2006-11-21 4 000001 S深发展A 10.74 11.83 82009760 10.05 3.57
2006-11-09 20 000001 S深发展A 10.00 10.45 39046913 4.08 2.08
2006-10-27 15 000001 S深发展A 9.79 9.77 43165159 -0.51 2.86
2006-10-26 10 000001 S深发展A 9.56 9.82 41079195 3.37 2.85
────────────────────────────────────
◇位居量比排名前二十位◇
────────────────────────────────────
时间 排名 代码 证券名称 今开 今收 成交量 涨跌幅% 量比
────────────────────────────────────
2006-11-21 17 000001 S深发展A 10.74 11.83 82009760 10.05 3.02
2006-10-13 5 000001 S深发展A 8.68 9.03 54044520 3.91 4.37
2006-07-20 12 000001 深发展A 7.15 7.17 5990928 0.28 2.42
2006-06-13 1 000001 深发展A 7.11 7.11 86724024 -10.00 191.13
2006-05-26 9 000001 深发展A 8.25 8.78 70907528 7.07 2.91
────────────────────────────────────
◇位居资金流向排名前二十位◇
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时间 排名 代码 证券名称 今开 今收 成交量 涨跌幅% 成交金额(万)
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2006-12-04 3 000001 S深发展A 12.40 13.15 42545318 5.88 55070.79
2006-12-01 12 000001 S深发展A 12.66 12.42 23039510 -1.82 28831.55
2006-11-30 5 000001 S深发展A 12.40 12.65 32717618 2.26 40705.72
2006-11-29 6 000001 S深发展A 11.81 12.37 29523964 0.41 35827.79
2006-11-28 10 000001 S深发展A 12.52 12.32 20473058 -2.07 25409.02
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★1:高管买卖本公司股票情况 2:持股明细 3:董监事股东单位任职 4:管理层简介★
◇高管持股明细◇
─────────┬──────────┬──────┬────┬────
姓 名 │ 职 务 │ 年度报酬 │期初持股│期末持股
(性别,年龄,学历) │ │(津贴)(万元)│ (股) │ (股)
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
法兰克纽曼(男,63,-│董事长、CEO │ │0 │0
) │ │ │ │
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
唐开罗(男,47,硕士)│董事 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
欧巍(男,39,硕士) │董事 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
添美达特尔斯(男,50│董事 │ │ │
,硕士) │ │ │ │
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
钱本源(男,63,硕士)│董事 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
周俊(男,47,博士) │董事 │44.32 │ │
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
张桐以(男,-,-) │董事 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
王开国(男,-,-) │董事 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
肖遂宁(男,59,大专)│董事、行长 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
李新芳(男,55,学士)│董事 │ │ │
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
采振祥(男,50,博士)│董事 │ │78350 │86185
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
金式如(男,64,学士)│董事 │ │210 │231
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
单伟建(男,54,博士)│董事 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
米高奥汉仑(男,51,-│独立董事 │ │0 │0
) │ │ │ │
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
孙昌基(男,65,-) │独立董事 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
罗伯特巴内姆(男,-,│独立董事 │ │0 │0
-) │ │ │ │
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
袁成第(男,62,-) │独立董事 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
郝珠江(男,54,学士)│独立董事 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
郑学定(男,44,硕士)│独立董事 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
康典(男,59,硕士) │监事长 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
罗龙(男,51,博士) │监事 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
王魁芝(女,69,-) │监事 │ │2437 │5981
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
管维立(男,64,硕士)│外部监事 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
黄守岩(男,-,-) │职工监事 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
吴正章(男,-,-) │职工监事 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
仇卫平(男,47,学士)│职工监事 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
胡跃飞(男,45,硕士)│副行长 │ │903 │993
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
郝建平(男,54,-) │副行长 │ │50000 │55000
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
王博民(男,44,硕士)│财务总监 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
徐进(男,41,博士) │董事会秘书 │ │0 │0
─────────┼──────────┼──────┼────┼────
赵娜(女,54,-) │人力资源总监 │ │ │
─────────┴──────────┴──────┴────┴────
持股变动原因：
采振祥 ：股改获送股份
金式如 ：股改获送股份
王魁芝 ：二级市场购入及股改获送股份
胡跃飞 ：股改获送股份
郝建平 ：股改获送股份
◇董事、监事在股东单位任职情况◇ 截至日期：2007-06-30
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姓 名 │ 任职单位名称 │ 职 位 │ 任 期 │股东方
│ │ │ │领报酬
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唐开罗 │NewbridgeAsiaAIVIIIL│执行合伙人 │ │不详
│.P. │ │ │
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欧巍 │NewbridgeAsiaAIVIIIL│高级顾问 │ │不详
│.P. │ │ │
─────┼──────────┼──────┼─────────┼───
钱本源 │深圳中电投资股份有限│董事长 │ │不详
│公司 │ │ │
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张桐以 │NewbridgeAsiaAIVIIIL│董事总经理 │ │不详
│.P. │ │ │
─────┼──────────┼──────┼─────────┼───
王开国 │海通证券股份有限公司│董事长、党委│ │不详
│ │书记 │ │
─────┼──────────┼──────┼─────────┼───
单伟建 │NewbridgeAsiaAIVIIIL│执行合伙人 │ │不详
│.P. │ │ │
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◇管理层简介◇
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姓名│法兰克纽曼 │性别│男│年龄│63 │ 学历 │-
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职位│董事长 │本届任期│2005-06-17至-
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简历│法兰克纽曼先生 (Frank N. Newman)，1963-1969 毕马威事务所咨询经理；19
│69-1973 花旗集团副总裁；1973-1986 富国银行副总裁、高级副总裁、执行副
│总裁和首席财务官；1986-1993 美国美洲银行副总裁、首席财务官和副董事长
│；1993-1995 美国财政部美国金融首席秘书、副财长；1995-1999 美国信孚银
│行高级副总裁、总裁、首席执行官、董事长；2000-2005 韩国第一银行董事；
│2004 The Broad Center for Management of School；Systems首席执行官、
│副主席（非执行）；2004.12-2005.6 深圳发展银行独立董事；2005.5-2005.6
│ 深圳发展银行代理董事长兼首席执行官；2005.6至今 深圳发展银行董事长兼
│首席执行官
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──┬──────┬──┬─┬──┬──┬────┬───────────
姓名│唐开罗 │性别│男│年龄│47 │ 学历 │硕士
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职位│董事 │本届任期│2004-12-13至-
──┼─────────────────┴────┴───────────
简历│唐开罗先生 (Daniel A. Carroll) 1995至今，新桥执行合伙人；2000-2005
│韩国第一银行董事；2004.12至今 深圳发展银行董事。
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──┬──────┬──┬─┬──┬──┬────┬───────────
姓名│欧巍 │性别│男│年龄│39 │ 学历 │硕士
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职位│董事 │本届任期│2004-12-13至-
──┼─────────────────┴────┴───────────
简历│欧巍先生(Au Ngai)，1995-2006.3 新桥董事总经理；2006.4-2006.12 新桥高
│级顾问；2003.9 至今 香港Metropolitan Life Insurance 董事；2006.12 至
│今 渤海产业投资基金管理有限公司总经理；2004.12至今 深圳发展银行董事
│。
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──┬──────┬──┬─┬──┬──┬────┬───────────
姓名│添美达特尔斯│性别│男│年龄│50 │ 学历 │硕士
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职位│董事 │本届任期│2004-12-13至-
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简历│添美达特尔斯先生（TIM DATTELS），47岁，现任新桥董事总经理。添美达特
│尔斯先生于2003年1月由高盛公司执行董事职位上退休。自1990年从第一波士
│顿公司加入高盛公司以来，添美达特尔斯先生在高盛公司担任了许多管理职位
│，并于1996年被选为合伙人及该公司亚洲管理委员会的成员。添美达特尔斯先
│生获加拿大西安大略大学文学士学位并美国哈佛商学院工商管理硕士学位。
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──┬──────┬──┬─┬──┬──┬────┬───────────
姓名│钱本源 │性别│男│年龄│63 │ 学历 │硕士
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职位│董事 │本届任期│2004-12-13至-
──┼─────────────────┴────┴───────────
简历│钱本源先生，1981-2005中国电子进出口总公司，历任业务员、副处长、驻美
│机构总经理、总裁办主任、副总裁、代总裁、总裁；
│2003至今 深圳中电投资股份有限公司董事长；2004.12至今 深圳发展银行董
│事。
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──┬──────┬──┬─┬──┬──┬────┬───────────
姓名│周俊 │性别│男│年龄│47 │ 学历 │博士
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职位│董事 │本届任期│2004-12-13至-
──┼─────────────────┴────┴───────────
简历│周俊先生现年44岁，经济学博士，高级经济师。曾任职于中国建设银行浙江省
│分行、交通银行深圳分行，现任职于海通证券股份有限公司。
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姓名│张桐以 │性别│男│年龄│- │ 学历 │-
──┼──────┴──┴─┴──┴──┼────┼───────────
职位│董事 │本届任期│2006-06-26至-
──┼─────────────────┴────┴───────────
简历│张桐以(Justin Chang)，1993至今，德州太平洋投资集团合伙人；2006.6至今
│，深圳发展银行董事。
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──┬──────┬──┬─┬──┬──┬────┬───────────
姓名│王开国 │性别│男│年龄│- │ 学历 │-
──┼──────┴──┴─┴──┴──┼────┼───────────
职位│董事 │本届任期│2006-06-26至-
──┼─────────────────┴────┴───────────
简历│王开国，2001.6 至今 海通证券股份有限公司董事长、党委书记；2006.6至今
│ 深圳发展银行董事。
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──┬──────┬──┬─┬──┬──┬────┬───────────
姓名│肖遂宁 │性别│男│年龄│59 │ 学历 │大专
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职位│董事、行长 │本届任期│2007-06-15至-
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简历│肖遂宁先生，1948年2月生，大专学历，现任交通银行深圳分行行长，高级经
│济师。肖遂宁先生于1990年加入交通银行，历任重庆分行人事教育处处长、总
│经理助理、副行长，1995年11月起担任珠海分行行长，1999年12月起担任交通
│银行深圳分行行长职务至今。肖遂宁先生毕业于水电部重庆电力学校，1968年
│9月参加工作，并曾在云南经济管理干部学院经济管理专业学习。先后在云南
│水电公司、云南电力设计院担任主任工程师、副总经济师等职务。
──┴──────────────────────────────────
──┬──────┬──┬─┬──┬──┬────┬───────────
姓名│李新芳 │性别│男│年龄│55 │ 学历 │学士
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职位│董事 │本届任期│2004-12-13至-
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简历│李新芳先生现年52岁，河南西华人，大学本科学历，哈尔滨建筑工程学院毕业
│。历任深圳00019部队副股长，深圳市第一建筑工程公司科长、副经理，深圳
│市建设集团公司总经理助理、副总经理，建设投资控股公司董事、副总裁，深
│圳市城建开发(集团)公司总经理，深圳发展银行第四届、第五届董事会董事。
│现任深圳市城市建设开发(集团)公司董事长、党委书记。
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──┬──────┬──┬─┬──┬──┬────┬───────────
姓名│采振祥 │性别│男│年龄│50 │ 学历 │博士
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职位│董事 │本届任期│2004-12-13至-
──┼─────────────────┴────┴───────────
简历│采振祥，2000至今 深圳大学科研处处长、资产设备处处长；1995至今 深圳市
│南山博士协会会长；1999-2002 万国软件开发（深圳）有限公司董事长；2000
│至今 深圳市政协委员；1998至今 深圳发展银行第四、五、六届董事会董事。
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──┬──────┬──┬─┬──┬──┬────┬───────────
姓名│金式如 │性别│男│年龄│64 │ 学历 │学士
──┼──────┴──┴─┴──┴──┼────┼───────────
职位│董事 │本届任期│2004-12-13至-
──┼─────────────────┴────┴───────────
简历│金式如先生，1985-2006 深圳实验学校校长；2003-2006 深圳实验教育集团管
│理委员会主任；1992至今 深圳发展银行第二至六届董事会董事。
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──┬──────┬──┬─┬──┬──┬────┬───────────
姓名│单伟建 │性别│男│年龄│54 │ 学历 │博士
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职位│董事 │本届任期│2005-06-17至-
──┼─────────────────┴────┴───────────
简历│单伟建1998至今 新桥董事总经理、执行合伙人；2000-2005 韩国第一银行董
│事；2005.6至今 深圳发展银行董事。
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姓名│米高奥汉仑 │性别│男│年龄│51 │ 学历 │-
──┼──────┴──┴─┴──┴──┼────┼───────────
职位│独立董事 │本届任期│2004-12-13至-
──┼─────────────────┴────┴───────────
简历│米高奥汉仑先生(Michael O’Hanlon)，48岁，是日本雷曼兄弟财政赞助部门
│的主任和董事总经理。他自1980年在其组织开始工作。奥汉仑先生在雷曼兄弟
│曾担任全球性财政机关部门和房地产和抵押产业部门的主任。此前，奥汉仑先
│生曾在1979年到1980年任职于美国华盛顿政府财政制度研究中心。
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姓名│孙昌基 │性别│男│年龄│65 │ 学历 │-
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职位│独立董事 │本届任期│2007-06-15至-
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简历│孙昌基，男，研究员级高级工程师。1942 年8 月20 日出生于上海，1966年9
│月毕业于清华大学。1968 年1 月进入东方汽轮机厂工作，历任科长、车间主
│任、副厂长、厂长等职务。1991 年7 月调任机械工业部生产司副司长，1993
│年4 月任国家机械工业部副部长。1998 年4 月任国家机械工业局常务副局长
│（副部长级）。1999 年1 月起任中国银行党委副书记、副行长（副部长级）
│。1999年9 月至2001 年8 月兼任中国东方资产管理公司总裁。2000 年11 月
│起任中国银行副董事长,2001 年9 兼任中银香港副董事长。自2004 年8 月起
│专任中银香港副董事长。
│2003 年1 月当选为中国人民政治协商会议第十届全国委员会委员。
│2004 年10 月起兼任国家核电技术公司筹备组副组长。
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姓名│罗伯特巴内姆│性别│男│年龄│- │ 学历 │-
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职位│独立董事 │本届任期│2007-06-15至-
──┼─────────────────┴────┴───────────
简历│罗伯特巴内姆先生（Robert T. Barnum）自1997 年至今在美国加州的PokerFl
│ats Investors 任职，并任Ameriquest Mortgage 董事、审计委员会主席，任
│Real Estate Affiliated Logistics 董事。他是一位积极的房地产投资者，
│对房产和土地都有所投资。
│1989 年到1997 年，罗伯特巴内姆先生先后任美国储蓄银行（American Savin
│gs Bank）首席财务官，总裁兼首席运营官。美国储蓄银行1997 年被华盛顿共
│同银行（Washington Mutual）收购，曾是美国最成功的储蓄银行之一，也是
│美国政府在拯救储蓄银行中最成功的案例。此前，罗伯特巴内姆先生曾任Firs
│t Nationwide Bank 首席财务官（已并入花旗集团）；任Krupp 集团首席财务
│官，这是一家房地产和金融服务控股公司；任联邦国民住房抵押贷款协会（FN
│MA，房利美）副总裁，这是美国最大的住房抵押贷款机构。
│罗伯特巴内姆先生于1967 年获伊利诺斯大学数学学士学位；1969 年获印第安
│纳大学工商管理硕士学位（金融学方向）。
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姓名│袁成第 │性别│男│年龄│62 │ 学历 │-
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职位│独立董事 │本届任期│2004-12-13至-
──┼─────────────────┴────┴───────────
简历│袁成第先生，出生于1945 年，毕业于西南政法大学法律系，学士学位，副教
│授。历任云南曲靖地区公安局科员、西南政法大学国际教研室主任、深圳市中
│级人民法院涉外经济庭庭长、党组成员、深圳仲裁委员会副主任、专家咨询委
│员会主任，中国国际私法学会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员
│。曾获全国首界教师节“优秀教师”称号，著有《法律适用原理》、《中国涉
│外经济法
│概论》、《国际私法原理》等。现任深圳仲裁委员会专家咨询委员会主任、北
│京地平线律师事务所律师、深圳发展银行独立董事、本公司独立董事，任期20
│06 年3 月－2008 年8 月。
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姓名│郝珠江 │性别│男│年龄│54 │ 学历 │学士
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职位│独立董事 │本届任期│2004-12-13至-
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简历│郝珠江先生，1953 年生，律师，中共党员，大学文化程度，西南政法学院毕
│业。历任河南省高级法院书记员、助理审判员，河南临汝县法院院长、河南省
│法院业余大学教师，河南省高级法院庭长，深圳市中级人民法院庭长、副院长
│，深圳市政府法制局局长，党组书记，深圳市人民政府行政复议办公室主任、
│市政府法律顾问室主任（首席法律顾问）。现任中国国际经济贸易仲裁委员会
│仲裁员，深圳市仲裁委员会委员、仲裁员，北京市地平线律师事务所深圳分所
│律师，鹏华基金、深圳发展银行股份有限公司、泸州老窖股份有限公司、深圳
│市特发信息股份有限公司独立董事。未持有公司股票。
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姓名│郑学定 │性别│男│年龄│44 │ 学历 │硕士
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职位│独立董事 │本届任期│2004-12-13至-
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简历│郑学定：1984-1988 江西财经大学会计系教师；1988-1991 江西财经大学攻读
│硕士研究生；1991-2005 深圳市注册会计师协会副秘书长、秘书长；2005至今
│ 深圳天健信德会计师事务所；2001至今 深圳发展银行第五、六届董事会独立
│董事。
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姓名│康典 │性别│男│年龄│59 │ 学历 │硕士
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职位│监事长 │本届任期│2005-06-17至-
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简历│康典，男，1948年出生，中国国籍，经济学硕士，目前为英国剑桥大学（Jesu
│s Collcge）博士预备生。曾任中国国际信托投资公司副处长、处长，中国农
│村信托投资公司副总经理，中国包装总公司副总经理，粤海企业（集团）有限
│公司董事副总经理，现任时瑞投资管理有限公司主席兼行政总裁（香港），并
│任中华全国律师协会金融证券业务委员会顾问、北京大学光华管理学院特邀研
│究员。
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姓名│罗龙 │性别│男│年龄│51 │ 学历 │博士
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职位│监事 │本届任期│2005-06-17至-
──┼─────────────────┴────┴───────────
简历│罗龙，男，1956年出生，中国国籍，经济学博士。曾任中国社会科学院工业经
│济研究所助理研究员，世界银行驻中国代表处业务专员，对外经济贸易大学讲
│师，国务院发展研究中心研究人员，对外经济贸易大学副研究员、研究室主任
│，广西南宁市副市长，广西壮族自治区人民政府发展研究中心副主任，宏利金
│融全球助理副总裁兼驻华首席代表，现任美国亚富兴业有限公司董事总经理。
──┴──────────────────────────────────
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姓名│王魁芝 │性别│女│年龄│69 │ 学历 │-
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职位│监事 │本届任期│2005-01-11至-
──┼─────────────────┴────┴───────────
简历│王魁芝，女，辽宁人，1938年12月出生，中共党员，高级经济师，1962年参加
│工作，1998年11月退休，退休前曾任中国人民保险公司深圳分公司党组副书记
│、常务副总经理。从事金融工作多年，先后在韶关市人民银行及韶关保险公司
│历任主任、副科长、副经理等职。历任三届深圳发展银行监事会副主席。
──┴──────────────────────────────────
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姓名│管维立 │性别│男│年龄│64 │ 学历 │硕士
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职位│外部监事 │本届任期│2005-01-11至-
──┼─────────────────┴────┴───────────
简历│管维立，1997年10月2004年4月，中华企业咨询公司总裁;2004年11月至今，北
│京百慧勤投资管理公司董事长。
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姓名│仇卫平 │性别│男│年龄│47 │ 学历 │学士
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职位│职工监事 │本届任期│2005-06-03至-
──┼─────────────────┴────┴───────────
简历│仇卫平，男，1960年8月出生，汉族，浙江乐清人，中共党员，经济师，中央
│财经大学金融专业本科毕业，学士学位，浙江大学德语培训中心两年学习毕业
│。曾任中国人民银行浙江省分行信贷审查员，工商银行浙江省分行信托投资公
│司国际结算员、业务部主任，工商银行浙江省分行国际业务部科长，1992年7
│月调入深圳发展银行，先后担任深圳发展银行上步支行信贷部主任，总行信贷
│部室副主任级审批员，布吉支行副行长（主持工作），发展大厦支行行长，总
│行国际业务部、离岸部总经理，华侨城支行行长，总行批发业务部、公司业务
│部总经理，南京分行行长，2005年3月至今担任上海分行行长。
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姓名│胡跃飞 │性别│男│年龄│45 │ 学历 │硕士
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职位│副行长 │本届任期│2006-03-30至-
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简历│胡跃飞先生，1990-2006.3 深圳发展银行，历任南头支行行长、广州分行行长
│、总行行长助理；2006.3 至今 深圳发展银行副行长。
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姓名│郝建平 │性别│男│年龄│54 │ 学历 │-
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职位│副行长 │本届任期│2003-10-16至-
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简历│郝建平，1993.8-2001.5 广东发展银行澳门分行常务副行长；2001.6-2002.7
│广东发展银行珠海分行行长；2002.8-2003.10 深圳发展银行副行长级；2003.
│10至今 深圳发展银行副行长。
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姓名│王博民 │性别│男│年龄│44 │ 学历 │硕士
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职位│财务总监 │本届任期│2005-06-17至-
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简历│王博民先生，1995.6-2002.8 花旗银行台湾分行,Treasury Group集团财务工
│程及市场风险主管（副总裁）；2002.8-2003.1 台新金融控股股份有限公司财
│力部主管（资深副总裁、副首席财务官）；2003.1-2005.5 台新金融控股股份
│有限公司风险管理部主管（资深副总裁）；2005.5至今 深圳发展银行首席财
│务官。
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姓名│徐进 │性别│男│年龄│41 │ 学历 │博士
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职位│董事会秘书 │本届任期│2005-05-16至-
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简历│徐进先生，1999.4-2003.6 深圳发展银行总行资产保全部副总经理；2001.5-2
│003.6 深圳发展银行深圳地区特殊资产管理中心主任；2003.6至今 深圳发展
│银行总行法律事务部总经理；2005.1-2005.5 深圳发展银行第五届监事会员工
│监事；2005.5至今 深圳发展银行董事会秘书。
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姓名│赵娜 │性别│女│年龄│54 │ 学历 │-
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职位│人力资源总监 │本届任期│2005-12-08至-
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简历│赵娜女士，1953年出生，江西省人，高级政工师，1975年加入中国共产党，19
│79年毕业于江西医学院。1971年至1984年在解放军362医院、第94医院工作，1
│984年至1992年先后在江西省卫生厅、江西省直属机关工委工会工作。1992年9
│月进入深圳发展银行，1992年9月至1996年12月任党委办公室办事员、副主任
│，1996年12月至1997年11月任纪检监察稽核部副经理，1997年11月至2001年6
│月任纪检监察部经理，2001年6月至2005年4月任深圳发展银行纪律检查委员会
│副书记，2005年4月至今任纪委副书记兼人力资源部总经理。
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★1:股改进程 2:限售股份 3:相关资讯★
◇股改进程◇
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方案类型 │ 方案内容 │ 重点提示
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实施：送股、派│每10股送1股,派0.09元 公司拟按 │股权登记日： 2007-06-15
现和权证 │本次定向送红股后的股本数量为基│实施复牌日： 2007-06-20
│数，向权证发行股权登记日登记在│上市流通日： 2007-06-18
│册的全体股东以10：1的比例免费 │现金红利到帐日：2007-06-18
│派发存续期为六个月的百慕大式认│权证代码1 ： 031003
│股权证，共计208,675,834份；同 │权证上市日： 2007-06-29
│时按同样的基数向权证发行股权登│权证存续期(天)：180
│记日登记在册的全体股东以10：0.│行权日： 权证存续期
│5 的比例免费派发存续期为十二个│的最后30个交易日
│月的百慕大式认股权证，共计104,│权证代码2 ： 031004
│337,917 份。 │权证上市日： 2007-06-29
│权证持有人有权在行权日以19.00 │权证存续期(天)：365
│元的价格，按照1：1的比例行权，│行权日： 权证存续期
│即每1份权证认购公司1股新发行的│的最后30个交易日
│股份。 │
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计划：定向现金│(在未来一定时期内，如股价上涨 │首次公告日： 2006-05-29
分红 │或下跌超过一定幅度，公司将向公│方案修改日： 2006-06-09
│司流通股股东定向现金分红，每10│计划复牌日： 2006-06-12
│股流通股所得现金总额最高不超过│再次停牌日： 2006-07-10
│0.48元（含税）上述安排相当于公│股权登记日： 2006-07-07
│司非流通股股东向流通股股东支付│
│现金对价,流通股股东每持有10股 │
│流通股相当于获得非流通股股东支│
│付的最高不超过0.13元的现金(含 │
│税)，非流通股股东以此换取其所 │
│持非流通股的上市流通权。 │
│本方案于2006年第一次临时股东大│
│会暨股权分置改革相关股东会议上│
│被否决。 │
│) │
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计划：送股、派│每10股送1股1.每10股获送0.5份存│首次公告日： 2007-05-16
现和权证 │续期6个月，行权价格为19.89元/ │方案修改日： 2007-05-24
│份的百慕大式认股权证。 │计划复牌日： 2007-05-25
│2.每10股获送0.5份存续期9个月，│股权登记日： 2007-05-31
│行权价格为19.89元/份的百慕大式│
│认股权证。 │
│修改：以10：1的比例免费派发百 │
│慕大式认股权证，共计20867.5834│
│万份, 认股权证存续期为权证上市│
│之日起的6个月；以10：0.5的比例│
│免费派发百慕大式认股权证，共计│
│10433.7917万份,认股权证存续期 │
│为权证上市之日起的12个月。 │
│(此次股权分置改革的保荐机构有 │
│1.海通证券股份有限公司,保荐人:│
│王开国 │
│2.国泰君安证券股份有限公司,保 │
│荐人:祝幼一 │
│修改方案：向全体流通股股东定向│
│送红股，流通股股东每10股获得股│
│份1股，并向全体流通股股东定向 │
│派送现金12684257.69元，同时派 │
│发权证。) │
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◇相关资讯◇
【2007-06-20 上海证券报】
深发展A今日复牌
实施股改后的深发展今日复牌，其每股收益由0.67元降至0.62元，每股净资产由
3.33元降至3.10元。
公司今日公告称，公司控股股东新桥资本承诺，其持有的16.68%非流通股股份自
获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易或者转让。在前项承诺期满后，通过
证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占股份总数的比例在12个月内不
超过5%，在24个月内不超过10%。
从今日起，公司股票简称相应地由"S深发展A"变更为"深发展A"。今日公司的股
票不计算对价除权参考价、不设涨跌幅限制、不纳入指数计算。从明日起，公司股票
交易设涨跌幅限制，纳入指数计算。（彭友）
【2007-06-19 上海证券报】
深发展发行认股权证获批
⊙本报记者 朱绍勇
中国证券监督管理委员会发行审核委员会2007年第60次会议于6月18日召开，会
议审核通过深圳发展银行股份有限公司发行认股权证。
深发展认股权证是股改方案的一部分，在深发展6月8日最终通过的股改方案中，
深发展除向流通股股东送红股和现金外，全体股东按每10股可认购1.5股新股派发认
股权证，即每10股分别发行存续期为6个月的1份权证和12个月的0.5份权证，行权价
为19元。
【2007-06-16 中国证券报】
深发展股改复牌延期至20日
深圳报道
鉴于中国证监会定于6月18日召开2007年第60次发行审核委员会工作会议，审核
公司认股权证发行事宜，深发展（000001）今天发布董事会公告称，股改复牌时间将
从原定的6月18日延期至6月20日。与此同时，董事会宣布拟分次发行次级债和混合资
本债各不超过80亿。
公告称，发债所募集的资金将用于充实公司的资本基础，补充附属资本，提升资
本充足率。其中，次级债的债券期限为5年至15年；混合资本债的债券期限为15年以
上（包括15年）。债券利率将参照市场利率，结合发行方式确定。有关决议的有效期
限为自股东大会批准发行之日起18个月内。
专家认为，次级债和混合债作为一种非稀释型监管资本，可以避免银行战略性股
份不被稀释，提高股本收益率；同时，还可以优化资本结构，降低资本的加权成本以
及具有获得税收优惠的可能性。因此，对于2006年净资产收益率高达20%多的深发展
而言，发债比股权融资更有利于保护投资者的利益。
据了解，次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其
他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。而混合资本债券与次级债务的主要区别
有以下三点：一是在约定情况下，混合资本债券发行人可以延期支付利息；二是债券
到期时，若出现约定情况，发行人可延期支付债券本金和利息。现已发行的长期次级
债务不具备上述特征，因而无法为商业银行在亏损或出现流动性危机时的持续营运提
供支持；三是可计入附属资本的比例，长期次级债务的上限仅为一级资本的50%，而
混合资本债券可达到一级资本的100%，但所有附属资本之和不能超过一级资本的100%
。因此，对于发行人而言，混合资本债券具有股本的某些特征，可以计入附属资本;
对于债权人而言，它又是一种特殊的债券，发行人须依约定还本付息。
2006年9月底，兴业银行在全国银行间债券市场发行了总额为人民币40亿元的15
年期混合资本债券，成为国内首家获得中国人民银行和中国银监会核准发行混合资本
债券的商业银行。
另外，深发展董事会还通过了《关于整体打包出售损失类不良资产的议案》，拟
通过公开竞价方式整体打包出售本金总额约为14.2亿元的损失类资产。
【2007-06-15 上海证券报】
深发展发行权证事项将上会
□本报记者 周翀
证监会发审委昨日公告称，将在18日召开的2007年第60次发行审核委员会工作会
议上，审核深圳发展银行股份有限公司发行认股权证事宜。
发行认股权证是深发展股改的内容之一。此前深发展公告称，将以公司股改定向
送红股后的股本数量为基数，向权证发行股权登记日登记在册的全体股东以10：1 的
比例免费派发存续期为六个月的百慕大式认股权证，共计20867.5834万份；以10：0.
5的比例免费派发存续期为十二个月的百慕大式认股权证，共计10433.7917万份。权
证持有人有权在行权日以19.00元的价格，按照1：1的比例行权，即每1份权证认购公
司1股新发行的股份。
【2007-06-14 上海证券报】
S深发展A下周一复牌
□本报记者 袁小可
随着S深发展A股改方案的实施，公司股票将于6月18日复牌。
S深发展A今日发布公告称，公司以现有流通股1409361965股为基数，以经审计的
2006年度财务报告为基础，用未分配利润向股权分置改革方案实施股权登记日登记在
册的全体流通股股东定向送红股，流通股股东每10股获得股份1股(含非流通股股东支
付的对价)。同时公司向股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股
东定向 (含非流通股股东支付的对价)每10股派发现金红利0.09元（含税），扣税后
个人股东和投资基金实际每10股派发现金红利0.011051元。流通股股东本次获得的对
价不需要纳税。
据了解，公司股改实施股权登记日为2007年6月15日，红利发放股权登记日为200
7年6月15日，公司股票于2007年6月18日复牌，对价股份上市流通，股票简称由"S深
发展A"变更为"深发展A"，股票代码"000001"保持不变。复牌当日公司股票不计算对
价除权除息参考价、不设涨跌幅限制、不纳入当日指数计算。
【2007-06-14 中国证券报】
深发展6月18日复牌实施股改
深圳报道
深发展（000001）今天就股改对价实施发布董事会公告称，将于6月18日实施股
改方案，股权登记日登记在册的全体流通股股东每10股获得股份1股、现金红利0.09
元，扣税后个人股东和投资基金实际每10股派发现金红利0.011051元。
同日，深发展股票也将复牌，对价股份上市流通，简称由“S深发展A”变更为“
深发展A”。复牌当日公司股票不计算对价除权除息参考价、不设涨跌幅限制、不纳
入当日指数计算。19日，深发展股票交易恢复正常，涨跌幅度限制为正负10%，以前
一交易日为基期纳入指数计算。
根据公告，股改完成后，新桥持股比例由17.89%下降到16.68%，降幅为1.21个百
分点。所持股份承诺在12个月内不上市交易或转让。承诺期满后，通过证券交易所挂
牌交易出售原非流通股股份，出售数量占股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24
个月内不超过10%。
此外，值得注意的是，深发展认股权证发行须经中国证监会核准，待获得中国证
监会核准后，将另行确定公司权证发行股权登记日。
【2007-06-12 深交所】
S深发展A：股权分置改革方案获得中国银监会批复
S深发展A于2007年6月11日获得中国银行业监督委员会的批复，同意公司进行股
权分置改革。
【2007-06-12 上海证券报】
深发展股改方案获银监会批准
□本报记者 吴琼
今日，深发展发布公告称，2007 年6 月11 日，公司获得中国银行业监督管理委
员会批复，同意公司进行股权分置改革。
深发展的股权分置方案分为对价和认股权证2种。对价方案为：深发展拟用未分
配利润向方案实施日登记在册的全体流通股股东每10 股送1 股；并向流通股股东定
向派送现金12684257.69 元。而认股权证划则为，深发展向送红股后的全体股东以10
：1 的比例免费派发存续期为六个月的百慕大式认股权证，共计20867.5834 万份。
认股权证存续期为权证上市之日起的6 个月，权证持有人有权在行权日以19.00 元（
相当于股改方案公告日公司股票前20 个交易日平均收盘价的81.20%）的价格，按照1
：1 的比例行权，即每1 份权证认购公司1 股新发行的股份。
【2007-06-12 国际金融报】
股改“老大难”终于改了（国金谈股）
■ 本报记者 李梅影发自北京
6月8日，深圳发展银行（“深发展”，深交所000001）股东大会高票通过了2007
年5月28日公告的股改方案，获得了参加投票的流通股股份和全体股份2/3以上的赞成
。
本次股东大会有两个议案，均获得深发展股东批准。两个议案分别为《深圳发展
银行股份有限公司股权分置改革方案的议案》以及《深圳发展银行股份有限公司发行
认股权证的议案》。
通过对两个议案分别统计的票数显示，参与议案一投票的流通股股东有99.05%赞
成，0.88%反对，0.07%弃权；参与投票的全体股东，99.4%赞成，0.56％反对，0.04%
弃权。议案二的投票结果为，参与投票的流通股股东96.42%赞成，0.77%反对，2.81%
弃权；参与投票的全体股东97.72%赞成，0.49%反对，1.79%弃权。参加投票的流通股
股份共计约8.336亿股，非流通股股份共计4.753亿股。
根据公告，深发展将在股东大会后立即启动股改方案的实施，即向流通股股东派
送红股，预计需要一周到10天的时间完成。股票会在方案实施后恢复交易，具体时间
以公告为准。此外，深发展将会向证监会提交发行认股权证的申请，具体发行日期取
决于证监会批准。
资料显示，2006年及2007年以来，深发展在业务增长、客户服务、不良贷款率、
信贷管理、内部控制和财务管理方面都取得了显著进步。今年4月，深发展公告了一
季度盈利：净利润较同期增长129%。
国泰君安银行业分析师伍永刚6月11日接受记者采访表示，此次深发展股东大会
股改方案顺利通过是预料之中的，此次方案比以前有很大的改变，以前的方案是“零
对价”，这次有送股、又派发权证，深发展方面尽了很大的努力，送出率达到6.75％
，接近浦发的送出率了，另外，深发展很特殊，股改是其老大难问题，把对价提高到
这种地步已经是非常不容易了。
伍永刚表示，深发展的特殊性在于，第一，流通股股东比例很高，超过72%；第
二，深发展成立的时候，流通股和非流通股的成本相同；第三，深发展有外资，对股
改的手段和措施有很多限制。
今年5月28日深发展公告的最新股改方案，比去年第一轮方案的对价有了大幅提
高。新方案是用未分配利润向实施日登记在册的全体流通股股东定向送红股，流通股
股东每10股获得股份1股。非流通股股东放弃获取红股权利，相当于向流通股股东每1
0股支付0.257股的对价，非流通股股东每10股送出率为0.675股。
而2006年6月9日推出的方案是，在股改实施后一年内的最后60个交易日内，若深
发展平均股价在7.25元/股－8.75元/股的区间之外，深发展将向每10股流通股派发不
超过0.35元的分红，非流通股东将放弃每10股所得0.35元的分红，转赠流通股东，相
当于向每10股流通股支付最高不超过0.13元的现金对价。流通股东总计可获得每10股
最高0.48元的分红。这一方案一经推出，便被部分市场人士讥为“零对价”而广遭质
疑，最后被否。
此次方案除对价外，还包括颇受流通股东欢迎的派发权证的内容。具体方案是，
深发展拟向全体股东每10股免费派发1股和0.5股的认股权证，存续期分别为6个月和1
2个月，行权价均为19元。
深发展董事长纽曼表示，如果该行认股权证能够获得监管部门批准在6月30日之
前发行，那么到今年年底第一批存续期为6个月的权证行权后，将会为银行补充近40
亿元的资本金，因此，该行的核心资本充足率有望达到监管部门要求的4%。如果权证
发行日延迟，也就是说权证第一批行权日迟于今年年底，那么该行将计划以发行次级
债的方式来补充资本。
就引进战略投资者问题，纽曼表示，深发展与GE的合作由于股改而延迟，股改完
成后，下一步将与GE谈新的合作方案。深发展董事会一成员说，GE能否入股深发展，
则在于GE愿否在入股价格上作出让步，而且“现在愿意入股深发展的投资者很多”。
【2007-06-11 21世纪经济报道】
深发展股改高票通过 GE资本进入价格成难题
深圳报道 本报记者 贾玉宝
6月8日,深圳,雨后初霁。
历经波折的深圳发展银行(000001.SZ)股改方案,在这一天获得了通过。
本次股改会上,有两个人物很特殊,一是高调出场的单伟建,一是远在北京的肖遂
宁。单是深发展独立董事、大股东美国新桥的执行合伙人,肖则是深发展新任行长。
董事长纽曼称,正是肖为股改通过贡献卓越。
分析人士认为,单的出场,显示了深发展对本轮股改结果的事前预知。而肖的缺席
,却是在为深发展应对新的事态。因为,按照股改方案公布的19元的行权价,等待两年
之久的GE,要拿出最初协议价格的3倍进入深发展,这意味着协议可能需要重新谈判或
做调整。而为了让本年度资本充足率达标,按纽曼的说法"在证监会谈事情"的肖遂宁,
也许该考虑是否发行次级债来作为候选方案了。
二次股改高票通过
下午4时50分,纽曼请10余位高管登上主席台,宣读股改表决结果。
显然,这是他们盼望已久的一组数字:股改议案赞成率99.4%,其中,流通股股东赞
成率高达99.5%;认股权证议案赞成率97.7%,其中,流通股股东赞成率96.4%。
赢得流通股股东如此支持,与一年前的反对声浪简直判若云泥。不仅如此,与首次
股改表决拖至深夜不同的是,本次表决只用了两小时。
2时30分,单伟建首先高调出场,介绍需要表决的两份议案。而在2006年首次股改
时,只有新桥方的欧巍孤独地坐在主席台的一角,默不作声。
5月16日深发展公布的股改方案主要内容包括:向流通股股东10送1定向派发红股,
非流通股股权被摊薄近7%;在股改后发行认股权证。5月23日公告修改方案,将原方案
中的每10股分别派发存续期为6个月的0.5份权证和存续期为9个月的0.5份权证,改为
每10股分别发行存续期为6个月的1份权证和12个月的0.5份权证,行权价从19.89元降
低到19元。同时,深发展向流通股股东定向派送现金约1268.43万元,用于流通股股东
缴纳因公司派送红股产生的相应税款。
显然,单伟建对表决结果已成竹在胸,这是因为深发展半年多来营销的结果,他们
顺从了监管机构和大的流通股股东。压力面前,深发展放弃了零对价方案的坚持,选择
了分红和认股权证。在首轮股改中态度强硬的纽曼本次也坦称,他在开始时并不完全
了解中国股改。此次也加强了与监管当局和流通股股东,尤其是机构投资者的沟通,包
括单伟建本人都和很多机构投资者见了面。
年度资本金难题
在全部行权的情况下,发行认股权证带给深发展的,将是约40亿元的资本金补充,
此举可使深发展资本充足率达到5.5%。
但问题仍有两端,一是不一定会全部行权,二是业务增长依然在消耗资本。对此,
纽曼称,即便如此,仍可使资本充足率超过4%。
还有一个时间问题:深发展发行认股权证的存续期分别为6个月和12个月,行权日
为权证存续期的最后30个交易日。这意味着股改本月获得监管机构批准实施后,整体
行权仍要拖至明年。
但是,资本充足率连续3年不达标,已经让深发展触及监管的底线。今年能否达标
成了一个集中问题。
当然,深发展有等待两年之久的GE资本的进入。纽曼称,深发展修正了与GE签署的
协议的有效期,即延长至本年6月30日。但问题是,当初双方协议的进入价格和现在的
实际价格已有极大反差。按照约19元的行权价,GE要支付3倍于原价的成本进入深发展
。恐怕其间涉及到和GE重新谈判、修改进入协议价的问题。
但纽曼似乎有了备选方案。"在行权之前,可以定向增发,也可确保年底的资本充
足率和核心资本充足率达标。"他说,目前尚无具体协议,但发行数十亿元的次级债,已
无政策性障碍,操作起来也方便。"年底让资本充足率由目前的4%左右增至8%,是可以
做到的。"
【2007-06-09 上海证券报】
深发展股改方案获高票通过
□本报记者 王丽娜
昨天对深发展及其股东来说是一个值得庆幸的日子，时隔约一年的二次股改方案
终于获高票通过，流通股股东通过率高达99%。
昨天下午2点30分，深发展2007年第一次临时股东大会暨相关股东会议在深发展
总部召开。会议主要审议《深圳发展银行股份有限公司股权分置改革方案的议案》以
及《深圳发展银行股份有限公司发行认股权证的议案》两个议案。深发展董事长纽曼
主持了会议，美国新桥资本执行合伙人单伟建等董事以及监管机构、律师、股东代表
、媒体记者近200余人参加了会议。
下午5时左右，纽曼面带笑容走上台宣布，根据股东现场与网上的投票结果，两
个议案均获得高票通过。第一个议案的投票结果为，参与投票的流通股股东99.05%
赞成，0.88% 反对，0.07%弃权；参与投票的全体股东99.4% 赞成， 0.56％ 反对，0
.04%弃权。第二个议案的投票结果为，参与投票的流通股股东96.42% 赞成， 0.77%
反对，2.81%弃权；参与投票的全体股东97.72% 赞成，0.49% 反对，1.79%弃权。参
加投票的流通股股份共计约8.336亿股，非流通股股份共计4.753亿股。
深发展将在股东大会后立即启动股改方案的实施，即向流通股股东派送红股，预
计需要一周到10天的时间完成。股票会在方案实施后恢复交易，具体时间以公告为准
。此外，深发展将会向证监会提交发行认股权证的申请，具体发行日期取决于证监会
批准。
根据股改方案，深发展将派发总数相当于流通股股数的十分之一的红股，非流通
股股东将所获红股转赠流通股股东作为股改对价，流通股股东实际获得的红股为每10
股获1股，非流通股股份将被摊薄。同时，深发展还将向全体股东按每10股派发1.5份
认股权证，即按10：1和10：0.5的比例派发存续期分别为6个月和12个月的认股权证
，行权价为19元，行权比例为1：1。
纽曼董事长表示，如果该行认股权证能够获得监管部门批准在6月30日之前发行
，那么到今年年底第一批存续期为6个月的权证行权后，将会为银行补充近40亿元的
资本金，因此，该行的核心资本充足率有望达到监管部门要求的4%。如果权证发行日
延迟，也就是说权证第一批行权日持于今年年底，那么该行将计划以发行次级债的方
式来补充资本。
就引进战略投资者问题，纽曼在会议上表示，深发展与GE的合作由于股改而延迟
，股改完成后，下一步将与GE谈新的合作方案。
同时，单伟建在会议上也表示，对于银行来说，新桥是长期的战略投资者，虽然
深发展取得了一定的成绩，但价值潜力还远远未释放出来，股改将使深发展突破发展
的瓶颈。新桥愿意与广大投资者共同分享深发展未来的成长，同时欢迎GE入股。
目前，深发展在稳健运营、业务成长和利润增长方面已取得了长足的进步。2006
年及2007年以来，深发展在业务增长、客户服务、不良贷款率、信贷管理、内部控制
和财务管理方面都取得了显著进步。今年4月，深发展公告了一季度盈利，净利润较
同期增长129%。
【2007-06-09 中国证券报】
流通股东99%赞成深发展股改方案高票通过
“流通股股东赞成股改方案的比例是99.05%，全体投票结果所有股东赞成股改方
案的比例为99.4%……我非常高兴看到这一结果。”深发展股改方案获得高票通过，
董事长纽曼昨日下午愉快地宣布了这一投票结果，发展银行大厦六楼会议厅内顿时响
起了热烈的掌声。
与此同时，深发展发行认购权证的提案也获得了流通股东96.4%、全体股东97.7%
的高票支持。
统计数据显示，参与深发展2007年第一次临时股东大会暨相关股东会议投票的流
通股股份共计约8.336亿股，非流通股股份共计4.753亿股。
深发展董事、新桥执行合伙人单伟建向现场的股东深鞠一躬以示感谢。他表示，
新桥将信守承诺，尽最大努力把深发展搞好，不辜负大家的期望。他还强调，深发展
的改造刚刚取得初步结果，其价值与潜力还远远没有释放出来，股改是深发展发展历
程中的重要里程碑，它将使深发展突破发展过程中的瓶颈和障碍，新桥作为深发展的
一个长期战略投资者，愿与各位股东共同努力，使深发展的价值更上一层楼。
纽曼则在相关股东会议上表示，在提高资本充足率方面，深圳发展银行取得了很
大进步。实施认购权证方案预计可为深发展筹集资金60亿元，将满足核心资本4%的监
管要求，深发展亦有考虑发行次级债补充附属资本，通过相关步骤应能够达到监管部
门要求的资本充足率8%指标。但他表示，深发展资本充足率水平仍需进一步改善，随
着资本水平的提高，银行可以更好地抓住市场机遇，从而进一步改善银行利润、股东
回报及员工收益。
股改方案获得通过，使得因股改因素被延迟的通用电气（GE）入股问题成为投资
者关注的重点。纽曼与单伟建均对GE入股继续持欢迎态度。纽曼表示，目前市场在发
生变化，包括监管法律也在发生变化，双方已同意在正式提交申请前，就一些条款进
行再次磋商。此外，认购权证行权期若能安排在年内，将有利于深发展提升资本充足
率，如果不能做到这一点，市场猜测深发展有可能相机引进其他战略投资者来加以应
对。纽曼对此只表示存在这种可能性，但深发展还没有做出相应安排，也还没有与任
何一方投资者或投资方有明确的协议。
深发展方面表示，本次股改方案是该行与主要的非流通股股东、深交所、证监会
、银监会以及保荐人在数月的共同努力下完成的，在股改初案宣布后，非流通股股东
、银行与流通股股东进行了深入交流，并根据流通股股东意见相应修改了最终股改方
案。
据了解，目前深发展在稳健运营、业务成长和利润增长方面已取得了长足的进步
。2006年及2007年至今，深发展在业务增长、客户服务、不良贷款率、信贷管理、内
部控制和财务管理方面都取得了显著进步，今年1季深发展净利润较同期增长129%。
深发展有关人士表示，股改的顺利完成将进一步帮助深发展的发展，深发展将持续推
进能够为客户和股东带来价值的一些根本性工作。
根据公告，深发展将在股东大会后立即启动股改方案的实施，即向流通股股东派
送红股，预计需要一周到10天的时间完成。股票会在方案实施后恢复交易，具体时间
以公告为准。此外，深发展将会向证监会提交发行认股权证的申请，具体发行日期取
决于证监会批准。
【2007-05-28 经济观察报】
深发展寻踪:拨备率·股改·行权
本报记者 蓝姝 欧阳晓红 深圳、北京报道
关于深圳发展银行（000001.SZ）究竟利润几何的争论并没有因为两轮股改方案
的公布而平息。
“从19.89元调整为19元。”5月24日，深发展公布的二轮股改方案对行权价做出
调整。这意味着充分行权后，新桥可轻松获得至少50亿元以上的资本补充金。多家机
构认为，这将化解困扰深发展已久的资本瓶颈。
然而，当人们将目光重新投向这场资本盛宴，有关控股股东新桥投资集团掌控下
的深发展业绩暴增再度被业内质疑。
这一次，论据比往昔详实了。
拨备争议
日前，一位与深发展颇为接近的人士向本报提供了一份深发展前50大不良贷款清
单，借以表明该行“连续三年在不良资产拨备上存在有组织性 |
